A. Đây là một bản tóm tắt của tuyên bố đăng ký.
B. Một phiên bản sơ bộ thường được gọi là "cá trích đỏ".
C Cung cấp thông tin về công ty phát hành, quản lý và chứng khoán được chào bán.
D. Nó được công khai ngay sau khi nó được đệ trình lên FINRA và được đưa lên trang web của nó.
Câu trả lời đúng: D Bản cáo bạch thực sự được đệ trình lên Ủy ban Chứng khoán và Chứng khoán (SEC). SEC có trách nhiệm đảm bảo sự công bằng cho các nhà đầu tư cá nhân và FINRA chịu trách nhiệm giám sát hầu như tất cả các nhà môi giới chứng khoán và môi giới của U. Trong kế hoạch lớn của sự vật, FINRA được giám sát bởi SEC.
Sự khác biệt giữa bản cáo bạch và Bản cáo bạch tóm tắt là gì?
Tìm hiểu về sự khác biệt giữa bản cáo bạch tóm tắt và quy định, hoặc đầy đủ, bản cáo bạch, và khám phá những công ty quỹ tương hỗ nào được yêu cầu tiết lộ.
Tôi 59 tuổi (không 59. 5) và chồng tôi 65 tuổi. Chúng tôi đã tham gia một SIMRA IRA với công ty của chúng tôi hơn hai năm. Chúng ta có thể chuyển đổi SIMRA IRA thành Roth IRA? Nếu chúng ta có thể chuyển đổi, liệu chúng ta có phải trả thuế đối với tiền SIMRAI IRA được đặt trong Roth? Có
Trong hai năm đầu tiên sau khi một IRA SIMPLE được thành lập, tài sản được giữ trong SIMRA IRA không được chuyển hoặc chuyển sang kế hoạch nghỉ hưu khác. Vì bạn đã đáp ứng yêu cầu hai năm, tài sản SIMPLE IRA của bạn có thể được chuyển thành Roth IRA.
Theo Đạo luật Công ty Đầu tư năm 1940, công ty đầu tư, hoặc công ty quỹ tương hỗ phải có tài sản ròng tối thiểu trước khi có thể phát hành cổ phần ra công chúng không?
A. $ 25, 000B. $ 50, 000C. 100 đô la, 000 đô la. $ 500, 000 Câu trả lời chính xác: Công ty đầu tư CAn phải có ít nhất $ 100,000 tài sản trước khi bán cổ phần ra công chúng.