Câu tục ngữ "hy vọng cho tốt nhất và chuẩn bị cho điều tồi tệ nhất" áp dụng cho nhiều thứ - không ít nhất là viễn cảnh được kiểm toán bởi Ủy ban Chứng khoán và Chứng khoán. Trong khi không có cố vấn tài chính muốn được kiểm toán, các chuyên gia tuân thủ tin rằng thời gian lý tưởng để chuẩn bị cho sự kiện này là trước (

Điều gì kích hoạt một Kiểm toán SEC? nhận được một lá thư kiểm toán. Thực tế, các cố vấn cần phải chuẩn bị mọi lúc để kiểm toán - ngay cả khi, giống như các đồng nghiệp của họ, họ hy vọng họ sẽ không bao giờ phải chịu sự kiểm soát này. Chuẩn bị, Chuẩn bị, Chuẩn bị

Cách tốt nhất để đảm bảo rằng bạn đã sẵn sàng cho cuộc kiểm toán là chuẩn bị một phần của thói quen thông thường của bạn để điều hành doanh nghiệp của bạn. Nếu bạn biết mọi thứ ở đâu và được tổ chức, thì sẽ không có sự hoảng loạn trong giây lát hoặc tranh cãi nếu bạn nhận được cuộc gọi từ SEC. (Xem thêm:

Sống sót qua kiểm toán SEC: Những lời khuyên cho cố vấn

.) Dưới đây là một số bước mà các cố vấn có thể tự làm:

Tổ chức tất cả hồ sơ

. Kiểm toán viên của SEC yêu cầu số lượng lớn hồ sơ, mà phải được vội vã tạo ra khi kiểm toán bắt đầu. Có kinh doanh để chạy không phải là lý do để không thực hiện theo một cách toàn diện và kịp thời. Và mong đợi điều bất ngờ. Ngay cả với một sự khởi đầu, các yêu cầu cụ thể buộc phải phức tạp vấn đề. Vì vậy, bắt đầu thu âm cùng nhau ngày hôm nay, và tranh giành ít ngày mai. (Để biết thêm, xem:

• Khởi động doanh nghiệp nhỏ: Ghi giữ .) Ở hiện tại . Thiết lập một thói quen hàng tháng để làm mới dữ liệu để phản ánh hầu hết các nhà cung cấp cập nhật và danh sách khách hàng có thể. Cũng cần phải duy trì các dạng ADV và AUA hiện tại. Điều này áp dụng cho các cố vấn đầu tư quản lý hơn 25 triệu đô la và cung cấp thông tin cơ bản như tài sản được quản lý (AUM), kiểu đầu tư và nhân sự chủ chốt. Mẫu AUA (tài sản dưới quyền quản lý) thể hiện tổng thể quy mô của danh mục khoản lưu ký của một tổ chức. Đo lường này khác với AUMa, đề cập đến tài sản được quản lý tích cực của một công ty. Cả hai mẫu ADV và AUA có thể được lấy từ các chi nhánh SEC địa phương hoặc trang web của cơ quan quản lý, www. giây gov. (Xem thêm:
• Cảnh sát thị trường chứng khoán: Tổng quan của SEC .) Thiết lập một quy trình kiểm toán . Kế hoạch chi tiết mô tả cách thức nhân viên hành động và những gì họ mong đợi sẽ giúp họ trở nên quen thuộc và thoải mái với quá trình kiểm toán trước khi nó xảy ra. Sự tinh khiết như vậy làm giảm căng thẳng, giảm thiểu sai lầm và xây dựng sự tự tin. (Để biết thêm, xem:
• Nhận việc làm phù hợp .) Chạy một cuộc kiểm toán giả. Giống như một giao thức kiểm tra có thể chuẩn bị tinh thần cho nhân viên để tổ chức sự kiện chính, các buổi kiểm toán giả tạo do một bên thứ ba lãnh đạo sẽ giúp nhân viên vượt qua sự lo lắng về hiệu quả làm việc và tìm ra những điểm yếu trong cách cư xử của họ - không có căng thẳng với các nhà quản lý thực sự trong phòng.Các cuộc kiểm toán giả cũng thể hiện cam kết làm đúng - thực tế gây ấn tượng với nhà quản lý, để họ biết bạn đang thực hiện nghiêm túc. (Để biết thêm, xem:
• Khi các nhà quản lý tài chính cho phép bạn xuống .) Chuẩn bị cho hành động cưỡng chế .
• Hầu hết các cuộc kiểm toán đều không phát hiện ra các hành vi vi phạm nghiêm trọng, nhưng đã có những khuyến cáo không chính thức từ kiểm toán. Để lập kế hoạch cho kết quả như vậy (và các khoản tiền phạt có liên quan), các công ty nên có thói quen cắt giảm chi phí luật sư bằng cách cắt giảm thời gian thanh toán và sử dụng các công cụ tại chỗ như biểu đồ dán tem và biểu đồ sản xuất của Bates khi chuẩn bị các tài liệu để xem xét luật sư. (Để biết thêm thông tin, hãy xem: 5 chương trình phần mềm được sử dụng bởi các cố vấn tài chính .) Đặt câu hỏi . Cuối cùng, các cố vấn không nên sợ đưa ra những câu hỏi để yêu cầu các cơ quan quản lý; điều này sẽ sắp xếp lại quá trình kiểm toán cho tất cả những người có liên quan. Biết công ty của bạn đã được nhắm mục tiêu một cách ngẫu nhiên, nếu kiểm toán là kết quả của một nguyên nhân cụ thể, hoặc nếu nó chỉ là một phần của một ngành công nghiệp quét rộng sẽ giúp bạn đưa các cán bộ quyền của thông tin, phù hợp nhất với đặc tính cụ thể của yêu cầu. (Để biết thêm, xem:
• Hiểu biết về SEC .)
  Dãi dưới cùng

Kiểm toán, bởi bản chất, là những thực tế không mong muốn và khó chịu khi trở thành một cố vấn tài chính. Bằng cách đưa những con vịt lưỡng lự của bạn liên tục - trước khi bị truy vấn chính thức - bạn có thể dễ dàng và đơn giản hóa quy trình, giảm chi phí và giảm thiểu chất thải. (Để biết thêm, xem:

Một ngày trong cuộc đời của một cố vấn tài chính

.)