Mục lục:
- Văn phòng Tổng Thanh tra
- Văn phòng Kiểm toán tiến hành kiểm toán định kỳ về hoạt động và hoạt động của SEC tại trụ sở chính và văn phòng khu vực. Việc kiểm toán được thực hiện nhằm mục đích xem xét hoạt động của SEC để tuân thủ tất cả các luật và quy định hiện hành điều chỉnh vai trò và hoạt động của SEC. Văn phòng Kiểm toán cũng xuất bản báo cáo (thông qua OIG) xác định bất kỳ vấn đề hoặc thiếu sót nào được phát hiện cùng với các khuyến nghị cho các hành động khắc phục.
Tổng thanh tra của Uỷ ban Chứng khoán và Trao đổi Hoa Kỳ (SEC) của U. S. giám sát, kiểm toán và tiến hành điều tra các hoạt động của Ủy ban.
Văn phòng Tổng Thanh tra
Văn phòng Tổng Thanh tra (OIG) là một đơn vị độc lập thuộc về SEC. Mục đích của nó chủ yếu là giám sát. Nó thường xuyên kiểm tra các hoạt động và thủ tục của SEC, ngoài việc thực hiện bất kỳ điều tra nào về các chương trình SEC, các hoạt động hoặc các hoạt động mà SEC thấy cần thiết. Theo SEC, mục đích của OIG là "ngăn chặn và phát hiện gian lận, lãng phí, lạm dụng và thúc đẩy sự toàn vẹn, tiết kiệm, hiệu quả và hiệu quả trong các chương trình và hoạt động của Ủy ban".
Các nhân viên chính của OIG bao gồm tổng thanh tra, phó tổng thanh tra và cố vấn của Tổng thanh tra, cùng với các tướng kiểm tra viên để kiểm tra, điều tra, điều tra viên và nhân viên hành chính.Kiểm toán OIG của SEC
Văn phòng Kiểm toán tiến hành kiểm toán định kỳ về hoạt động và hoạt động của SEC tại trụ sở chính và văn phòng khu vực. Việc kiểm toán được thực hiện nhằm mục đích xem xét hoạt động của SEC để tuân thủ tất cả các luật và quy định hiện hành điều chỉnh vai trò và hoạt động của SEC. Văn phòng Kiểm toán cũng xuất bản báo cáo (thông qua OIG) xác định bất kỳ vấn đề hoặc thiếu sót nào được phát hiện cùng với các khuyến nghị cho các hành động khắc phục.
Các điều tra OIG
OIG có trách nhiệm điều tra bất kỳ cáo buộc về hành vi sai trái nào trong SEC, bao gồm các hành vi vi phạm pháp luật hoặc các quy định của chính phủ có thể xảy ra về dân sự, hình sự hoặc hành chính. Bất kỳ cuộc điều tra OIG nào phát hiện ra hoạt động tội phạm có thể được chuyển tới Bộ Tư pháp.Là người đăng ký kinh doanh các công cụ tài chính đủ điều kiện để thực hiện cả hai giao dịch được gọi là giao dịch chứng khoán và các giao dịch tương lai tài chính?
Tìm hiểu Luật Tài chính và Luật Giao dịch năm 2006 của Nhật Bản và hiểu luật áp dụng như thế nào đối với các quy định về dịch vụ đầu tư.
Tôi 59 tuổi (không 59. 5) và chồng tôi 65 tuổi. Chúng tôi đã tham gia một SIMRA IRA với công ty của chúng tôi hơn hai năm. Chúng ta có thể chuyển đổi SIMRA IRA thành Roth IRA? Nếu chúng ta có thể chuyển đổi, liệu chúng ta có phải trả thuế đối với tiền SIMRAI IRA được đặt trong Roth? Có
Trong hai năm đầu tiên sau khi một IRA SIMPLE được thành lập, tài sản được giữ trong SIMRA IRA không được chuyển hoặc chuyển sang kế hoạch nghỉ hưu khác. Vì bạn đã đáp ứng yêu cầu hai năm, tài sản SIMPLE IRA của bạn có thể được chuyển thành Roth IRA.
Vai trò chi phí giao dịch đóng vai trò gì trong phân tích lợi ích cận biên?
ĐọC về tác động của chi phí giao dịch trong phân tích tiện ích cận biên và tại sao các quyết định kinh tế không phải lúc nào cũng đơn giản chỉ được trình bày thông qua các con số một mình.