Series 6, hoặc Đại diện Nhà phân phối Limited / Limited Limited Limited Limited là công ty Quản lý Tài chính Công nghiệp (FINRA) và cho phép bạn mua, bán và thu hút các loại hình Chứng khoán khi vượt qua kỳ thi.
Để mua, bán hoặc mượn các sản phẩm chứng khoán, chẳng hạn như quỹ tương hỗ, quỹ đầu tư ủy thác, các khoản nợ hàng năm và quỹ đóng, trước hết bạn phải có được giấy phép cấp 6. Để làm được điều này, bạn phải vượt qua kỳ thi đại diện của Công ty Đầu tư / Đại lý Điều kiện Biến đổi Hợp đồng. Tuy nhiên, trước khi bạn tham dự kỳ thi Lớp 6, bạn phải được tài trợ bởi một công ty thành viên của FINRA hoặc một tổ chức tự quản lý.
Khóa học bao gồm các chủ đề về thị trường chứng khoán, chứng khoán đầu tư, kinh tế, chứng khoán và các quy định về thuế, marketing, bán hàng, đánh giá khách hàng và thông tin sản phẩm. Nếu bạn vượt qua được 70% trong vòng hai giờ 15 phút, bạn sẽ nhận được giấy phép Series 6 của bạn.Sau khi vượt qua kỳ thi Lớp 6, bạn phải đăng ký với FINRA thông qua một trong những công ty tài trợ của mình để giao dịch chứng khoán được ủy quyền.
Tôi đã vượt qua Series 63 và FINRA Series 7, nhưng muốn trở thành một nhà tư vấn đầu tư. Tôi có nên mang dòng Series 65 hoặc Series 66?
Trở thành một đại diện của cố vấn đầu tư đòi hỏi phải kiểm tra nhiều hơn là chỉ tham gia kỳ thi FINRA Series 63. Xem yêu cầu thi bạn cần.
Mẹ tôi thừa hưởng cha IRA của bố tôi. Khi cô qua đời, tôi nhận được một đơn đăng ký tài khoản liệt kê tôi là người hưởng lợi, cũng như thông báo rằng anh trai tôi và tôi sẽ phải phân phối theo yêu cầu của mẹ tôi. Anh tôi chẳng có nơi nào tìm thấy. Tôi nên làm thế nào để
Nếu anh trai của bạn không thể tìm được, bạn có thể muốn kiểm tra với cơ quan giám sát của IRA và / hoặc cố vấn tài chính để tìm hiểu xem tài liệu kế hoạch IRA có bao gồm bất kỳ điều khoản nào cho tình huống như vậy. Ví dụ, một số tài liệu của IRA nói rằng nếu không thể tìm được người hưởng lợi thì người hưởng lợi đó sẽ được đối xử như thể anh / chị ta không phải là người thụ hưởng IRA.
Tôi có một KSOP thông qua chủ của tôi rằng tôi đã đầu tư 100% cổ phần công ty. Tôi bây giờ lo ngại rằng tôi không đa dạng và muốn chuyển ra khỏi cổ phiếu công ty và vào quỹ tương hỗ. Có được phép với khoản tiền tôi đã đóng góp vào tài khoản không?
Để đảM bảo các lựa chọn của bạn, tốt nhất nên kiểm tra mô tả kế hoạch tóm tắt (SPD) cho kế hoạch. Các lựa chọn có thể khác nhau cho các kế hoạch khác nhau. Điều này cần bao gồm một lời giải thích về các quy tắc, bao gồm các lựa chọn đa dạng hóa. Nếu bạn có quyền truy cập trực tuyến vào tài khoản KSOP của mình, bạn cũng có thể truy cập trực tuyến vào SPD của kế hoạch của bạn.