Kỳ thi Series 79 là một phiên bản nhẹ hơn của kỳ thi Series 7 nhưng đừng bị lừa , bài kiểm tra là khó khăn deceptively.

Hướng dẫn: Phân tích báo cáo tài chính nâng cao

Kỳ thi Series 79 dành cho những ai muốn làm việc trong lĩnh vực ngân hàng đầu tư. Trước năm 2009, kỳ thi phổ biến hơn (Series 7) được yêu cầu phải là một nhà môi giới nói chung, nhưng một số đại diện cho biết họ chỉ mới thực hiện các hoạt động ngân hàng đầu tư, mà chỉ là một phần nhỏ của kỳ thi loại 7. Các công ty chứng khoán bán lẻ cung cấp một bộ các chức năng và dịch vụ khác với các ngân hàng đầu tư, do đó, tài liệu thử nghiệm Series 7 đề cập đến các chủ đề vượt quá trách nhiệm của hầu hết các ngân hàng đầu tư. Do những lo ngại này, một phân tích việc làm đã được tiến hành và một uỷ ban ngân hàng đầu tư đã thống nhất về các nhiệm vụ, chức năng và nhiệm vụ quan trọng liên quan đến ngành ngân hàng đầu tư này. Trong năm 2009, Ủy ban Chứng khoán và Chứng khoán (SEC) đã chấp thuận Thẩm Định Đạt Tiêu Chuẩn Đại Diện của Đại Diện Đầu Tư Tập Đoàn (Nhóm 79). Kỳ thi này còn được gọi là kỳ thi "Người đại diện có giới hạn" bởi nó được thiết kế cho các ngân hàng đầu tư cấp độ nhập cư.

AD:

Ai Cần Nhóm 79
Ngân hàng Đầu tư là gì và làm thế nào bạn biết bạn cần giấy phép Series 79? Ngoài việc do chủ nhân của bạn thông báo, có những lĩnh vực tài chính cụ thể, nơi bạn có thể cần giấy phép này. Định nghĩa 1032 của NASD xác định các loại đại diện khác nhau, và phần (i) Đại diện có giới hạn - Ngân hàng Đầu tư cho một lời giải thích sâu hơn về các khu vực này.

AD:

Điều kiện tiên quyết
Dòng 79 đáp ứng được điều kiện tiên quyết của Series 24 là một kỳ thi đại diện. Nhưng do Series 79 tập trung vào lĩnh vực ngân hàng đầu tư nên hiệu trưởng của Chứng khoán Bản Tổng số 24 sẽ bị giới hạn trong trách nhiệm giám sát ngân hàng đầu tư nếu họ chỉ có Dòng 79. Dòng 7 là tổng quát hơn và không phải là một thay thế cho Dòng 79. Vì vậy, tìm kiếm để chuyển sang giám sát ngân hàng đầu tư sẽ cần các Series 79 ngay cả khi họ đã có Series 7. Đây là một trong những trường hợp duy nhất mà Series 79 có thể được sử dụng như là một điều kiện tiên quyết thay vì Series 7. (Biết làm thế nào tiểu học và việc làm thị trường thứ cấp là chìa khóa để hiểu được cách thức giao dịch cổ phiếu, đọc Một cái nhìn ở thị trường sơ cấp và trung học .

AD:

Thông thường, nếu bạn làm một trong hai lĩnh vực hoạt động chính này, như là một nhân viên hay người giám sát, bạn có thể cần đến Series 79.

1. Các khoản nợ hoặc vốn cổ phần thông qua việc niêm yết công khai hoặc riêng.

Các hoạt động khác liên quan đến chuỗi 79:

• Định giá chứng khoán trong việc chào bán nợ và vốn cổ phần
• Nguyên tắc, liên quan đến thị trường vốn cổ phần và thị trường vốn vay
• Bảo lãnh phát hành
• Tiếp thị
• Cơ cấu tổ chức
• Tổ chức
• Quản lý các hoạt động phân bổ và ổn định của các đợt chào bán

hoặc

2.Sáp nhập, mua lại và cơ cấu lại tài chính

Một số trách nhiệm mà một loạt 79 sẽ đào tạo hoặc có thể được yêu cầu.

• Đấu thầu
• Bán tài sản
• Tổ chức lại doanh nghiệp hoặc bán lại
• Các giao dịch liên quan đến việc kết hợp kinh doanh, có thể bao gồm đưa ra ý kiến ​​thanh toán và ý kiến ​​công bằng

Có ngoại lệ
Ngay cả khi nhân viên tham gia hoạt động ngân hàng đầu tư họ có thể không cần một loạt 79 nếu tiếp xúc là rất hạn chế. Cũng trong một số công việc mà những người lao động liên quan mới luân chuyển giữa các khu vực kinh doanh và các phòng ban khác nhau cho các mục đích đào tạo, có một số leeway. Những nhân viên này sẽ được hưởng một thời gian ân hạn sáu tháng kể từ khi họ bắt đầu làm việc trong các hoạt động ngân hàng đầu tư. Thông thường, làm việc trong các lĩnh vực này sẽ kích hoạt sự cần thiết phải đăng ký làm Đại diện Ngân hàng Đầu tư, nhưng ngoại lệ này cho phép các công ty đào tạo nhân viên. Để có hướng dẫn đầy đủ về các ngoại lệ, hãy xem Quy tắc 1032 của NASD (i).

Bài kiểm tra Series 79
Bài kiểm tra được tạo thành từ 175 câu hỏi trắc nghiệm bao gồm bốn câu trả lời tiềm năng, nhưng có thêm 10 câu hỏi bổ sung mà không tính vào điểm của bạn. Điều này đưa tổng số câu hỏi đến 185. 10 câu hỏi bổ sung là các câu hỏi thi tiềm năng và được kiểm tra bởi một ủy ban để xác định khó khăn. Các thí sinh được cho năm giờ để hoàn thành bài kiểm tra mà cho họ 1 phút và 37 giây cho mỗi câu hỏi. Điều này được thực hiện trên máy tính nên kết quả được đưa ra ngay sau khi thi vượt qua hoặc không, cũng như sự phân tích kết quả trong từng phần.

Mục

1. Thu thập, phân tích và đánh giá dữ liệu (43%)
Phần này là lớn nhất với 75 câu hỏi và bao gồm việc tìm kiếm các dữ liệu có liên quan và sự hiểu biết nơi bạn sẽ cần phải tìm để có được nó. Ví dụ, biết những gì sẽ có trong các báo cáo proxy Mẫu 14A hoặc Mẫu 4 cho quyền sở hữu có lợi của giám đốc. Phần này cũng đi vào giao tiếp với các phòng ban khác nhau và khách hàng. Sử dụng số liệu và tỷ lệ và xu hướng để đánh giá những gì bạn đã tìm thấy trong dữ liệu của công ty và ngành. Cuối cùng, phần này kết hợp với sự hiểu biết về các hoạt động siêng năng, chẳng hạn như biết được các yêu cầu về kiểm tra và mua bán do bên mua và bên bán quy định. (Một số giao dịch nhất định tiết lộ nhiều về cổ phiếu Chúng ta đi qua những gì cần phải xem xét và tìm nó ở đâu, đọc Giữ các hoạt động của người trong cuộc và các tổ chức .)

2. Bảo lãnh phát hành / giao dịch tài chính mới, loại chào bán và đăng ký chứng khoán (25%)
Phần này có 43 câu hỏi và đề cập đến các quy định về đăng ký và đăng ký chứng khoán. Điều này bao gồm các biểu mẫu (như bản cáo bạch), các quy tắc và các báo cáo tài chính cần thiết. Phần này cũng bao gồm việc phân phối tài liệu tiếp thị và nhiều quy tắc liên quan.

3. Hợp nhất và mua lại, chào thầu và các giao dịch tái cơ cấu tài chính (19%)
Phần này có 34 câu hỏi và đi vào bên mua và bên bán, ý kiến ​​công bằng và tất nhiên là các quy tắc và quy định của SEC.Phần này cũng đi vào các quy định chào mua và cơ cấu lại tài chính. (Tìm hiểu thêm trong Buy Side Vs. Các nhà phân tích bên bán .)

4. Các quy định chung về ngành chứng khoán (13%)
Phần này có 23 câu hỏi và đi vào hoạt động kinh doanh phù hợp bao gồm đăng ký cá nhân, tiếp tục giáo dục và giải quyết khiếu nại của khách hàng.

Yêu cầu và thông qua
Ứng viên phải được một thành viên của FINRA tài trợ trước khi họ có thể làm bài kiểm tra. Yêu cầu về tình trạng hội đủ điều kiện bao gồm việc kiểm tra trình độ thích hợp. Điều này được vạch ra trong quy tắc NASD 1032 (i).

Các ứng viên cần phải trả lời một số câu hỏi nhất định để vượt qua nhưng con số thực tế không được biết. Ngoài ra, điểm vượt qua có thể thay đổi từ một năm sang năm kế tiếp. Một số người cho rằng tỷ lệ vượt qua là khoảng 73%, đó là khoảng 128 câu trả lời đúng, nhưng điều này không bao gồm 10 câu hỏi bổ sung ném vào, và chỉ là một ước tính.

Trước năm 2009, dù là làm đại diện cho khách hàng bán lẻ hay chỉ là làm các hoạt động ngân hàng đầu tư, bạn sẽ cần đến Series 7. Bây giờ, nếu bạn quyết định tập trung đầu tư vào ngành ngân hàng đầu tư như là một nghề mà bạn có thể lấy Dòng 79 để trở thành một đại diện giới hạn. Sau đó, nếu bạn muốn chuyển sang một công ty chứng khoán bán lẻ, bạn có thể lấy các Series 7. Nhưng không kiểm tra này nhẹ; nó tập trung hơn nhưng cực kỳ đầy thách thức.