Các công ty tư vấn tài chính muốn mở rộng kinh doanh nên hình thành một kế hoạch chiến lược và thực hiện nó, nhiều lãnh đạo hàng đầu trong ngành nói. Đạt được tầm nhìn thành công và cách để thực hiện tầm nhìn đó trong tổ chức là chìa khóa. Vì vậy, đang có được nhân viên trên tàu trong quá trình đạt được những mục tiêu đó.

Bằng cách phát triển một chiến lược tăng trưởng và thực hiện nó, một cách có kỷ luật, cố vấn tài chính có thể tập trung hơn và ảnh hưởng đến tương lai kinh doanh của họ. Tạo ra một kế hoạch cụ thể cho sự thành công cũng có thể giúp tạo ra trách nhiệm giải trình tại công ty. Nhân viên đáp ứng tốt nhất khi họ có một con đường để đi theo và có trách nhiệm thực hiện nó, những cố vấn này lưu ý. Mang nhân viên vào màn hình khi triển khai kế hoạch chiến lược cho công ty cũng sẽ giúp họ đánh giá thành công tốt hơn.

Một số cố vấn tài chính hàng đầu đã chia sẻ một vài thông tin chi tiết của họ để tạo ra thành công trong cuốn sách "Hãy mạnh mẽ hơn: tại sao đủ tốt không phải là một lựa chọn", được xuất bản bởi Fidelity Institutional Wealth Dịch vụ. Russ Hill, Chủ tịch và Giám đốc điều hành của Halbert Hargrove, đề xuất tiến hành một quá trình lập kế hoạch chính thức chiến lược hàng năm và chia sẻ nó với tất cả các thành viên của nhân viên công ty. Kế hoạch nên bao gồm những thay đổi hoặc mục tiêu mà nhân viên cần phải có trên tàu và sẽ được dự kiến ​​thực hiện trong suốt năm. Một phương pháp tiếp cận kỷ luật để theo dõi sự tiến bộ của công ty trong việc đạt được kế hoạch cũng cần được thiết lập. Điều này sẽ tốt hơn cho phép tất cả nhân viên để đạt được mục tiêu của họ. Tham gia vào tất cả các nhân viên của công ty trong quá trình này sẽ giúp thúc đẩy sự nhiệt tình của quá trình chiến lược.

Hill sử dụng cấu trúc kim tự tháp để phác thảo các khu vực tập trung chính trong kế hoạch và sử dụng một bảng tính để theo dõi tiến trình. Điều này giúp anh ta đứng vững trên sự tiến bộ và quyết định khi chúng xảy ra. Greg Erwin, một đối tác quản lý của Sapient Private Wealth Management, cho biết lập kế hoạch chiến lược cần được thực hiện trong thời gian tới. một nỗ lực hợp tác. Nhóm điều hành nên luôn sẵn sàng tham gia từ nhân viên ở tất cả các cấp của công ty và nên lắng nghe quan điểm của họ về những gì đang và không làm việc tốt trong tổ chức. Thông tin này có thể được sử dụng để giúp các giám đốc điều hành của công ty tiếp tục thiết lập các mục tiêu và ưu tiên. Erwin cũng tiến thêm một bước nữa bằng cách tiến hành các cuộc họp đánh giá với các thành viên của các nhân viên để thảo luận các mục tiêu và trở ngại mà họ mong đợi. Bằng cách thực hiện các bước để tinh chỉnh kế hoạch chiến lược của công ty, quản lý có thể cung cấp rõ ràng hơn và trách nhiệm giải trình trên toàn hội đồng quản trị.(Để biết thêm chi tiết, xem:

Làm thế nào các cố vấn có thể điền vào khoảng trống tài năng

.)

Adam Birenbaum, Giám đốc điều hành của Buckingham Asset Management, lưu ý rằng các thành viên của nhóm cấp cao tại công ty của ông luôn dành thời gian để xác định những cơ hội và thách thức tiềm ẩn có thể nảy sinh trong năm trước. Ông đã đưa ra bốn chủ đề tổng quát thúc đẩy các sáng kiến ​​chiến lược của công ty cũng như các lĩnh vực mà doanh nghiệp có thể tiến lên nhanh hơn. Ông cũng phác thảo những thách thức mà nó có thể gặp phải.

Sau khi xem xét hàng trăm điểm đạn, nhóm điều hành bắt đầu thấy một số xu hướng nổi lên mà nó đã chia thành bốn loại hoặc mục tiêu. Đầu tiên là thu hút và phát triển tài năng hàng đầu, thứ hai là tạo ra một trải nghiệm khách hàng tuyệt vời, tiếp theo là phát triển một cơ sở hạ tầng mạnh mẽ, và cuối cùng là tạo ra sức mạnh tài chính. Nhóm nghiên cứu đồng ý rằng nếu tập trung vào bốn lĩnh vực này, họ có thể trở thành những nhà lãnh đạo được thừa nhận trong không gian quản lý tài sản độc lập, Birenbaum nói. Michael Nathanson, giám đốc điều hành và chủ tịch tập đoàn The Colony Group, đã thuê một chuyên gia hỗ trợ cho các chuyên gia tư vấn tài chính. giúp ban lãnh đạo bắt đầu động não và chia sẻ những ý tưởng về tương lai của công ty. Các nhà quản lý đưa ra một kế hoạch chiến lược cho công ty và đặt ra để chủ động thực hiện nó, với mục đích thúc đẩy sự thay đổi nó muốn đạt được. Sau khi Tập đoàn Colony sáp nhập với Mintz Levin Financial Advisors, ban chấp hành đã cùng nhau thảo luận về hướng đi của công ty mới. Kế hoạch bao gồm phỏng vấn nhân viên ở tất cả các cấp của công ty để hiểu rõ hơn về những gì họ đề ra và họ đã đạt được nó như thế nào. (999) Tại sao những cố vấn tài chính cần đạt được điểm CFP Mark .) Phân bổ Trách nhiệm

Sau khi hoàn thành phiên họp điều hành, Tập đoàn Colony đã phân chia trách nhiệm giữa các giám đốc điều hành, phó chủ tịch công ty và cố vấn tài chính cao cấp Robert Glovsky. Mỗi giám đốc điều hành trong nhóm nhận quyền sở hữu một khu vực cụ thể và tiếp tục theo kế hoạch đó. Glovsky cùng với một số đồng nghiệp của ông đã chịu trách nhiệm giám sát các yếu tố phát triển kinh doanh của kế hoạch. Giám đốc đầu tư đã tiếp nhận hoạt động đầu tư, và trách nhiệm giải trình được giao cho Nathanson. Glovsky tin rằng bất kỳ tổ chức nào sẽ có một thời gian khó khăn để phát triển tối đa tiềm năng và phát triển của mình mà không cần thiết lập một kế hoạch chiến lược nhằm định hướng cho công ty và gán trách nhiệm cho sự thay đổi đó. Giám đốc điều hành Bob DiQuollo của Brinton Eaton Wealth Advisors cho biết công ty đã hợp tác với Mariner để giúp đỡ gia đình của mình. Wealth Advisors để có thể bàn giao một số chức năng back-office thời gian mà nó đang xử lý.Nó cũng chứng kiến ​​việc sáp nhập như một cơ hội để thêm một loạt các chuyên gia cho công ty. Kế hoạch bao gồm việc tiếp cận tài chính cho thế hệ tiếp theo của quản lý mà công ty cần để thực hiện kế hoạch kế nhiệm. DiQuollo nói rằng Brinton Eaton ban đầu có một kế hoạch kế nhiệm đơn giản, nhưng sau cuộc khủng hoảng tài chính, khi sự tăng trưởng đã chậm lại, có những ý nghĩa cho tài chính của công ty mà có thể ảnh hưởng đến các thành viên mới của đội và khả năng của họ để mua người già cố vấn, những người cuối cùng sẽ rời khỏi công ty. DiQuollo lưu ý rằng làm một hợp đồng với Mariner Wealth Advisors đã cung cấp cho công ty các khoản tiền cần thiết để giúp tạo điều kiện thuận lợi cho việc chuyển giao quyền sở hữu và bất kỳ sự chuyển nhượng nào trong tương lai mà có thể cần phải xảy ra. Brian Dombkowski, giám đốc đầu tư của Công ty Sand Hill Global Advisors, đã tham gia vào công ty khi nó đang nổi lên (999).

Các nhà tư vấn tài chính sử dụng phương tiện truyền thông xã hội như thế nào . từ mối quan hệ trước đây với ngân hàng. Công ty có một thương hiệu mạnh, một lịch sử lâu dài trong kinh doanh và khối lượng quan trọng. Vào thời điểm đó, Chủ tịch kiêm đồng sáng lập, Jane Williams cũng đã đặt mục tiêu đưa công ty trở thành chủ sở hữu của nhân viên. Dombkowski đã đảm nhận vai trò tổng thống, rồi giám đốc điều hành và giám đốc đầu tư. Ông cũng nắm quyền kiểm soát các chức năng hoạt động của doanh nghiệp. Dombkowski tin rằng để chuyển đổi thành công, người sáng lập phải sẵn sàng để giao trách nhiệm cho một nhà lãnh đạo mới có thể đánh giá cao cơ hội mà họ đã được trao. Quản lý tại các công ty tư vấn tài chính cần thiết lập các kế hoạch chiến lược cho sự tăng trưởng, tài chính và kế thừa. Các nhà quản lý phải bao gồm đầu vào của tất cả nhân viên và giữ các tab về tiến độ để đạt được thành công. Hợp nhất với các công ty khác cũng có thể đẩy nhanh kế hoạch tăng trưởng. (Để biết thêm chi tiết, xem: Các bước chủ chốt để xây dựng một kế hoạch tài chính vĩ đại

.)