Các nhà phân tích nghiên cứu cổ phiếu làm việc cho cả hai bên mua và bên bán trong ngành chứng khoán. Họ sản xuất báo cáo nghiên cứu, dự báo và khuyến nghị liên quan đến các công ty và cổ phiếu. Thông thường, chuyên gia phân tích cổ phần chuyên về một nhóm nhỏ các công ty trong một ngành hoặc quốc gia cụ thể để phát triển chuyên môn cao cấp cần thiết để đưa ra dự báo và khuyến nghị chính xác. Các nhà phân tích này giám sát dữ liệu thị trường và báo cáo tin tức và nói chuyện với các địa chỉ liên lạc trong các công ty và ngành công nghiệp họ nghiên cứu để cập nhật nghiên cứu của họ trên cơ sở hàng ngày.

Trong một công ty mua-bán, chẳng hạn như công ty quản lý tài sản, quỹ hưu trí hoặc quỹ phòng hộ, chuyên gia phân tích nghiên cứu cổ phần thường cung cấp thông tin và khuyến nghị cho các nhà quản lý đầu tư của công ty, người giám sát khách hàng danh mục đầu tư và quyết định cuối cùng về những gì chứng khoán giữ. Trong một công ty bán, chẳng hạn như môi giới hoặc ngân hàng, một nhà phân tích nghiên cứu cổ phiếu thường đưa ra các báo cáo và khuyến nghị cho các đại lý kinh doanh của công ty. Các đại lý tiếp tục sử dụng thông tin để bán đầu tư cho khách hàng và công chúng.

Hầu hết các nhà phân tích nghiên cứu cổ phần đều bắt đầu từ các vị trí nghiên cứu sau khi hoàn thành chương trình cử nhân. Các cộng sự nghiên cứu làm việc dưới sự chỉ đạo của một nhà phân tích nghiên cứu cổ phần cao cấp tạo ra các mô hình tài chính và tiến hành nghiên cứu. Những người mới tuyển dụng có thể làm việc với nhiều nhà phân tích trong nhiều tháng như một sự giới thiệu chung về công việc. Hầu hết các cộng sự nghiên cứu cuối cùng được giao cho một nhóm làm việc duy nhất bao gồm một nhóm nhỏ các doanh nghiệp. Với kinh nghiệm nhiều hơn và hiệu suất tốt, các cộng sự có thể di chuyển trực tiếp vào các vị trí của nhà phân tích, có vai trò tích cực hơn trong quá trình nghiên cứu.

AD:

Các nhà phân tích thường dành ít thời gian hơn cho mô hình tài chính và nhiều thời gian viết báo cáo và phát triển các khuyến nghị. Sau nhiều năm làm việc ở các vị trí cơ sở, một số nhà phân tích trở lại trường để lấy bằng thạc sĩ. Các nhà phân tích có năng suất cao có thể tiếp tục học thêm các vai trò nghiên cứu cấp cao mà không cần trở lại trường học. Một nhà phân tích nghiên cứu cổ phiếu cao cấp có trình độ chuyên môn cao trong lĩnh vực chuyên môn của mình có thể chuyển sang vai trò quản lý đầu tư giám sát một nhóm nghiên cứu và một danh mục đầu tư. Người quản lý danh mục đầu tư có trách nhiệm sử dụng thông tin do các nhà phân tích nghiên cứu cổ phiếu và các nhân viên khác cung cấp để quản lý sự pha trộn của chứng khoán trong danh mục hàng ngày.

Trình độ học vấn

Để làm việc trong lĩnh vực nghiên cứu cổ phần, ứng viên phải có bằng cử nhân, tốt nhất là trong một lĩnh vực kinh doanh có liên quan như tài chính, kế toán, kinh tế hoặc quản trị kinh doanh.Các chương trình đào tạo chuyên sâu về định lượng cũng là những lựa chọn tốt, bao gồm các bằng cấp về toán học, thống kê, kỹ thuật và vật lý. Tuy nhiên, các chuyên ngành không phải là doanh nghiệp nên xem xét việc tham gia một số khóa học về tài chính và các ngành kinh doanh khác.

Bằng thạc sĩ không bắt buộc phải tiến vào các vị trí phân tích cấp cao. Tuy nhiên, bằng thạc sĩ về quản trị kinh doanh hoặc tài chính có thể giúp mở đường cho sự tiến bộ trong sự nghiệp, đặc biệt là sự tiến bộ trong danh mục đầu tư và các vị trí quản lý quỹ. Theo một cuộc khảo sát việc làm năm 2014 của Cục Thống kê Lao động Hoa Kỳ (BLS), 84% các nhà phân tích tài chính làm việc trong các công ty chứng khoán liệt kê bằng cử nhân là trình độ học vấn cao nhất của họ. Phần còn lại giữ bằng thạc sĩ.

Các văn bằng khác

Trình độ chuyên môn ưu việt của các nhà phân tích nghiên cứu cổ phần và những người khác làm việc trong nghiên cứu chứng khoán là sự phân định của Chartered Financial Analyst (CFA) do Viện CFA. Chỉ định này yêu cầu các ứng viên phải có tối thiểu bốn năm kinh nghiệm đủ điều kiện. Do đó, nó thường được coi là một bằng cấp cho sự tiến bộ vào các vị trí cao cấp hơn trong lĩnh vực này. Việc chỉ định yêu cầu các ứng cử viên phải vượt qua một loạt ba kỳ thi.

Nhiều nhà phân tích nghiên cứu cổ phần đòi hỏi giấy phép của Cơ quan Quản lý Công nghiệp Tài chính (FINRA), cơ quan quốc gia chịu trách nhiệm giám sát các công ty chứng khoán và môi giới. Quá trình cấp phép thường yêu cầu tài trợ từ một công ty sử dụng, vì vậy hầu hết các nhà phân tích chỉ hoàn thành các yêu cầu về giấy phép chỉ sau khi thuê đã hoàn thành.