Mục lục:
Các quỹ phòng hộ với tài sản pháp lý quản lý vượt quá 100 triệu USD được yêu cầu đăng ký với U. S. Securities and Exchange Commission. Các cố vấn có vốn điều lệ quản lý từ 100 triệu đến 150 triệu USD và đủ điều kiện để được miễn tư vấn quỹ tư nhân không phải đăng ký với SEC. Sau năm 2011, Đạo luật Dodd-Frank đã đưa ra một giới hạn thấp hơn cho các nhà tư vấn về quỹ phòng hộ để đăng ký với SEC lên 100 triệu USD và cũng đã xác định một nhóm chuyên gia tư vấn mới, được gọi là các nhà tư vấn trung hạn, có tài sản quản lý được quản lý từ 25 triệu đến 100 triệu USD. Một nhà tư vấn cho một quỹ phòng hộ có quy mô trung bình không phải đăng ký với SEC nếu anh ta đăng ký với tiểu bang nơi đặt văn phòng chính của anh ta. Tuy nhiên, một cố vấn cho một quỹ phòng hộ có quy mô trung bình được yêu cầu đăng ký với SEC nếu nhà nước của ông có quy định không đầy đủ và ông ta không được miễn tư vấn của quỹ tư nhân.
Cố vấn quỹ tư vấn có thể tránh đăng ký với SEC nếu ông đủ điều kiện để được miễn trừ tư vấn quỹ tư nhân trong Đạo luật Dodd-Frank. Miễn thuế này được áp dụng cho một cố vấn của một quỹ phòng hộ có trụ sở chính ở Hoa Kỳ, có tài sản pháp lý dưới sự quản lý dưới 150 triệu USD và chỉ có các khách hàng quỹ tư nhân. Nếu một cố vấn quỹ phòng hộ có ít nhất một khách hàng không phải là tư nhân, anh ta không đủ điều kiện để được miễn tư vấn của quỹ tư nhân. Ngoài ra, tất cả tài sản tính vào ngưỡng 150 triệu USD, bao gồm cả tài sản được quản lý bên ngoài Hoa Kỳ.
Cách thức mua hàng trên lề được quy định bởi Ủy ban Chứng khoán và Chứng khoán (SEC)?
Tìm hiểu làm thế nào để FINRA và Cục Dự trữ Liên bang điều chỉnh việc kinh doanh tài khoản ký quỹ, và hiểu cách giao dịch ngày có thể ảnh hưởng đến các yêu cầu ký quỹ.
Tôi 59 tuổi (không 59. 5) và chồng tôi 65 tuổi. Chúng tôi đã tham gia một SIMRA IRA với công ty của chúng tôi hơn hai năm. Chúng ta có thể chuyển đổi SIMRA IRA thành Roth IRA? Nếu chúng ta có thể chuyển đổi, liệu chúng ta có phải trả thuế đối với tiền SIMRAI IRA được đặt trong Roth? Có
Trong hai năm đầu tiên sau khi một IRA SIMPLE được thành lập, tài sản được giữ trong SIMRA IRA không được chuyển hoặc chuyển sang kế hoạch nghỉ hưu khác. Vì bạn đã đáp ứng yêu cầu hai năm, tài sản SIMPLE IRA của bạn có thể được chuyển thành Roth IRA.
Khối lượng giao dịch được quy định bởi Ủy ban Chứng khoán và Chứng khoán (SEC) như thế nào?
Tìm hiểu về cách SEC sử dụng công thức khối lượng giao dịch như là một yêu cầu cho một sự miễn trừ đối với việc bán lại chứng khoán bị hạn chế.