a:

U. S. Securities and Exchange Commission (SEC) có khối lượng giao dịch như là một yêu cầu đối với việc bán chứng khoán được phân loại là bị hạn chế hoặc kiểm soát. SEC cấm một số chứng khoán bị hạn chế bán ra trên thị trường, ngoại trừ cho phép bán chứng khoán bị hạn chế nếu đáp ứng các yêu cầu nhất định. Công thức khối lượng giao dịch là một trong những yêu cầu được quy định trong Quy tắc 144, và một đơn vị liên kết phải nộp Mẫu 144 để bán chứng khoán tuân theo Quy tắc 144.

Công thức khối lượng giao dịch

Công thức khối lượng giao dịch áp dụng cho các công ty con của tổ chức phát hành. Các chi nhánh là thành viên của hội đồng quản trị hoặc ban giám đốc trong công ty. Công thức cho biết số lượng chứng khoán được bán trong bất kỳ kỳ hạn ba tháng nào không được lớn hơn 1% số cổ phiếu đang lưu hành trong cùng một lớp với số cổ phần đang bán, hoặc nếu cổ phiếu được giao dịch trên sàn giao dịch, lớn hơn hoặc bằng khối lượng giao dịch bình quân được báo cáo trong 4 tuần trước khi nộp Mẫu 144. Bất kỳ cổ phiếu nào bán qua quầy (OTC chỉ có thể được bán bằng cách sử dụng mức đo lường này 1%

Bị hạn chế và kiểm soát Chứng khoán

Các chứng khoán bị hạn chế và có kiểm soát được phát hành bởi các công ty tư nhân hoặc từ một chi nhánh của tổ chức phát hành Chứng khoán này thường được mua trong các đợt chào bán riêng lẻ, các yêu cầu miễn trừ khác bao gồm thời hạn nắm giữ, thông tin công khai đầy đủ hiện tại về công ty phát hành, giao dịch môi giới thông thường đối với bán hàng và fili Ng Mẫu 144 với SEC nếu người phát hành là một chi nhánh.