Khu vực có vốn đầu tư nhỏ có cơ hội tăng trưởng. Các công ty nhỏ vốn thường có mức vốn hóa thị trường từ 300 triệu USD đến 2 tỷ USD. Mặc dù các công ty có vốn hóa lớn đã thường xuyên đạt mức tăng trưởng tối đa, nhưng các công ty nhỏ có nhiều khả năng mở rộng và tăng doanh thu. Tuy nhiên, các chỉ số vốn hóa nhỏ thường có độ biến động lớn hơn so với các chỉ số vốn hóa lớn. Một quỹ đầu tư nhỏ có chỉ số vốn nhỏ có thể làm tăng khả năng tiếp cận với cổ phiếu và đa dạng hoá danh mục đầu tư.

Quỹ đầu tư Vanguard Small-Cap Index

Quỹ Vanguard Small-Cap Index cung cấp sự tiếp xúc rộng rãi trong toàn bộ thị trường chứng khoán tại thị trường chứng khoán nhỏ. Quỹ này theo dõi CRSP U. S. Small-Cap Index làm điểm chuẩn. Quỹ có 1, 499 cổ phiếu với tài sản ròng là 54 đô la. 7 tỷ vào tháng 11 năm 2015. Vốn hóa trung bình của các công ty trong quỹ là 3 đô la. 2 tỷ. Tỷ lệ giá-thu nhập (P / E) là 27. 8.

Quỹ có tỷ lệ chi phí cạnh tranh là 0,23%. Nhiều nhà đầu tư bị hút vào quỹ Vanguard vì tỷ lệ chi tiêu thấp. Những mức phí tối thiểu này cho phép thực hiện tốt hơn trong thời gian dài.

Top 10 cổ phần nắm giữ chiếm 2,9% tổng tài sản của quỹ. Khoản giữ lớn nhất là Thanh toán Toàn cầu, với trọng lượng là 0,3%. Tiếp theo là Goodyear Tyre & Rubber với trọng lượng là 0,3%. Về phân bổ ngành, khu vực tài chính có trọng số lớn nhất là 26. 7%. Tiếp theo là khu vực công nghiệp là 19,5%. Ngành dịch vụ tiêu dùng có mức phân bổ lớn thứ ba ở mức 13%.

Quỹ Fidelity Small-Cap Enhanced Index Fund đang tìm kiếm sự tăng giá bằng cách đầu tư ít nhất 80% tài sản vào các cổ phiếu có trong Chỉ số Russell 2000. Quỹ sử dụng phân tích định lượng để lựa chọn các cổ phiếu có khả năng vượt trội so với Russell 2000. Các nhà quản lý tìm cách đưa ra các quyết định khách quan hơn trong việc lựa chọn cổ phiếu bằng cách sử dụng phân tích định lượng.

Quỹ có tài sản 581 triệu USD, với tỷ lệ chi phí là 0,68% tính đến tháng 12 năm 2015. Quỹ này có 481 cổ phần, do đó, nó có nhiều lựa chọn hơn các cổ phiếu có trong danh mục đầu tư hơn so với chỉ số chuẩn của nó. 10 cổ phần lớn nhất chiếm 6. 89% tổng danh mục đầu tư. Phân bổ ngành lớn nhất là tài chính, với trọng số là 23. 32%. Phân bổ lớn thứ hai là công nghệ thông tin ở mức 17. 63%. Lĩnh vực chăm sóc sức khoẻ là thứ ba với trọng số là 16. 53%.

Quỹ Cơ hội Quy mô nhỏ của ValueLine

Quỹ Cơ hội Quy mô nhỏ của ValueLine tìm kiếm sự đánh giá dài hạn về vốn bằng cách đầu tư vào các công ty nhỏ. Quỹ xác định các công ty nhỏ vốn có vốn hóa thị trường dưới mức phân trăm thứ 85 của tổng vốn hóa của tất cả các công ty trong Chỉ số Russell 3000.

Quỹ này có tài sản ròng 357 triệu đô la tính đến tháng 11 năm 2015. Quỹ có độ lệch chuẩn 3 năm với tỷ lệ 11,28 với tỷ lệ Sharpe là 1,33. Nó cũng có năng suất là 1,13%. Quỹ đã vượt trội hơn chỉ số Russell 2000 trong khoảng thời gian một năm, ba năm và năm năm. Mặt khác, quỹ này đã giảm mạnh hơn 38% trong năm 2008, so với mức giảm của 33. 79% đối với Russell 2000. Như vậy, quỹ này có nguy cơ đáng kể đối với một sự dịch chuyển lớn trên thị trường.

Quỹ Fidelity Spartan Small-Cap Index Quỹ

Quỹ Fidelity Spartan Small-Cap Index là quỹ mới bắt đầu kinh doanh vào năm 2011. Quỹ này nhằm cung cấp kết quả đầu tư tương ứng với tổng lợi nhuận của các cổ phiếu nhỏ Hoa Kỳ. Quỹ đầu tư ít nhất 80% tài sản của mình vào cổ phiếu trong chỉ số Russell 2000.

Quỹ có $ 1. 48 tỷ tài sản được quản lý (AUM) với tỷ lệ chi phí rất hợp lý là 0,23% tính đến tháng 7 năm 2015. 10 cổ phần nắm giữ hàng đầu là 2. 55% danh mục đầu tư. Quỹ này được đa dạng hóa tốt với 1, 963 cổ phiếu. Nó có phiên bản beta của 1 so với Russell 2000, thể hiện rằng quỹ theo dõi chỉ mục này rất chặt chẽ. Đối với rủi ro, quỹ có tỷ lệ Sharpe là 1. 09 và độ lệch chuẩn là 13. 79. Độ lệch tiêu chuẩn tương đối cao và phản ánh sự biến động cao của các cổ phiếu nhỏ.

Ngành tài chính có danh mục đầu tư lớn nhất ở mức 25,16%, tiếp theo là công nghệ thông tin ở mức 17,33%. Lĩnh vực chăm sóc sức khoẻ đứng ở vị trí thứ ba ở mức 14,7%.

Quỹ Chỉ số Vanguard Small-Cap Growth Index Quỹ

Quỹ Chỉ số Vanguard Small-Cap Growth Index là một lựa chọn khác cung cấp sự tiếp xúc với các cổ phiếu tăng trưởng nhỏ của U. Điểm chuẩn của Quỹ là chỉ số tăng trưởng nhỏ lẻ. Quỹ này có 15 đô la. 3 tỷ tài sản với tỷ lệ chi phí là 0,23% vào tháng 11 năm 2015. Nó cũng cung cấp năng suất tối thiểu là 0,83%. Quỹ bắt đầu kinh doanh vào năm 1998.

Quỹ này có 765 cổ phần. Vốn hóa trung bình của các công ty là 3 đô la. 3 tỷ, với tỷ số P / E rất cao là 41. Ngành tài chính có mức phân bổ lớn nhất ở mức 22,1%. Lĩnh vực công nghiệp có trọng số lớn thứ hai là 18,3%, tiếp theo là khu vực công nghệ ở mức 16,1%.