a. Không bao giờ
b. Khi người đó có văn bản chấp thuận từ công ty
c. Khi người đó đã có sự chấp thuận bằng văn bản của công ty và đóng góp đều cho tài khoản và cổ phần bằng nhau trong bất kỳ thiệt hại phát sinh nào
d. Chỉ khi đóng góp của người đại diện cho tài khoản gấp hai lần số tiền của khách hàng
Trả lời: C
Có thể coi là gian lận để cộng dồn quỹ trong một tài khoản, trừ khi:
• Được uỷ quyền bằng văn bản của các khoản tài trợ của công ty.
• Một đại lý đóng góp bằng tiền (tài chính) vào tài khoản.
Tôi có một doanh nghiệp nhỏ, và tôi đang xem xét thiết lập một SEA IRA. Nhân viên được thuê là gì? Thuật ngữ này có đề cập đến các nhà thầu bên ngoài nhận 1099-Rs? Nếu vậy, 5305-SEP sẽ cần phải được ghi lại sao cho nó có thể chấp nhận được đối với IRS?
Nói chung, nhân viên thuê là nhân viên của một tổ chức bên ngoài mà từ đó bạn cho thuê các dịch vụ của nhân viên. Ví dụ, bạn có thể sử dụng các dịch vụ của nhân viên biên chế thực sự làm việc bởi một tổ chức khác; tổ chức khác (tổ chức cho thuê) thuê dịch vụ của nhân viên, thư ký lương, kinh doanh của bạn.
Làm thế nào để một nhà môi giới quyết định khách hàng nào có thể mở một tài khoản ký quỹ?
Tìm hiểu làm thế nào các nhà môi giới có quyền quyết định để xác định khách hàng nào có thể mở các tài khoản ký quỹ, và hiểu các quy tắc quản lý các tài khoản ký quỹ.
Trong một hoàn cảnh nào thì IA có thể lựa chọn bán bảo đảm cho khách hàng mà không nhận được sự chấp thuận bằng văn bản trước đó?
A. Khi giao dịch nhỏ hơn $ 5, 000B. Khi IA quyết định chỉ có bao nhiêu cổ phần bán C. Khi khách hàng nói với IA mà cổ phiếu họ muốn bánD. Khi IA quyết định chỉ thời gian và / hoặc giá để hoàn thành việc bán Câu trả lời đúng là "d": thời gian và giá cả.