a:

Tính đến ngày 28 tháng 9 năm 2001, NASD (nay là FINRA) và NYSE đã sửa đổi các định nghĩa về thương nhân trong ngày. Một thuật ngữ mới mà họ sử dụng là "trader ngày mẫu". Một nhà đầu tư có thể được phân loại như là một thương nhân mô hình ngày bằng một trong hai đặc điểm sau:

1. Người đó giao dịch từ bốn lần trở lên trong khoảng thời gian năm ngày, với điều kiện số ngày giao dịch là hơn sáu phần trăm tổng số hoạt động kinh doanh của khách hàng trong khoảng thời gian năm ngày tương tự, hoặc
2. Công ty mà chủ đầu tư đang giao dịch, hoặc mở một tài khoản mới, xem xét hợp lý thương nhân hàng ngày của mình

Khi một nhà đầu tư được coi là nhà giao dịch hàng ngày, môi giới phải phân loại tài sản đó và nhà đầu tư sau đó sẽ phải tăng yêu cầu về vốn cổ phần. Chủ yếu, môi giới phải có vốn chủ sở hữu tối thiểu là $ 25, 000 vào đầu ngày giao dịch của khách hàng. Yêu cầu về vốn chủ sở hữu tối thiểu này đã được Ủy ban Chứng khoán và Sở Giao dịch và NYSE đưa ra. Đảm bảo rằng bất kỳ thiệt hại đáng kể có thể được bù đắp bằng vốn chủ sở hữu của người kinh doanh ban ngày, yêu cầu này giải quyết các nguy cơ vốn có áp đặt cho môi giới bởi các hoạt động kinh doanh tận dụng ngày.

AD:

Một quy tắc hạn chế hơn nữa cũng đã được thực hiện. Các thương nhân được phép mua chỉ bốn lần mức ký quỹ duy trì. Nếu mức này vượt quá, công ty phải phát hành cuộc gọi ký quỹ cho người giao dịch hàng ngày sau đó có năm ngày làm việc để gửi tiền trước khi tài khoản bị hạn chế giao dịch trên cơ sở tiền mặt chỉ trong 90 ngày hoặc cho đến khi cuộc gọi được đáp ứng .

AD: