a:

Đạo luật Tài chính và Giao dịch (FIEA) công cụ kinh doanh như bất kỳ công ty với hoạt động kinh doanh chính của bán hàng và chào mời, đầu tư tài sản và tư vấn, và quản lý tài sản. Định nghĩa này được tìm thấy trong Điều 2 (8) của FIEA.

Các hành vi bổ sung cũng có thể đặt một công ty vào danh mục kinh doanh các công cụ tài chính. Trong số đó có những lời kêu gọi của người phát hành đơn yêu cầu về các vấn đề an ninh mới (tự cung cấp), cơ quan hoặc các dịch vụ trung gian của hợp đồng đầu tư, phát triển các chương trình hoặc chiến lược đầu tư mới, đầu tư của các quỹ có thể được gắn nhãn là các giao dịch phái sinh tự quản, chấp nhận tiền hoặc các chứng khoán có thể trao đổi khác liên quan đến giao dịch chứng khoán, và việc chuyển nhượng trái phiếu doanh nghiệp để đáp ứng việc mở một tài khoản.

AD:

Vai trò của FIEA

FIEA là luật ban đầu về chứng khoán về chứng khoán tại Nhật Bản. Các quy tắc và quy định của nó có liên quan đến bất cứ ai muốn thực hiện giao dịch chứng khoán tại các sàn giao dịch của Nhật Bản hoặc để gây quỹ với các nhà đầu tư Nhật Bản trong quan hệ đối tác.

Thị trường cổ phần chính của Nhật Bản là Sở Giao dịch Chứng khoán Tokyo (TSE). TSE là một trong những sàn giao dịch chứng khoán lâu đời và lớn nhất trên thế giới. Trong 70 năm đầu tiên của sự tồn tại của nó, TSE phần lớn không được kiểm soát.

Đạo luật Số 25 đã được thông qua vào năm 1948, khi Nhật Bản vẫn còn bị kiểm soát bởi các lực lượng quân sự Hoa Kỳ. Trong năm 2008, FIEA được thông qua để thay thế Đạo luật số 25.

Hầu hết các khái niệm trong FIEA, bao gồm cả các sửa đổi tiếp theo của nó, vay từ luật chứng khoán ở U. và châu Âu. Chẳng hạn, trong năm 2014, có những sửa đổi đưa ra Chế độ ăn kiêng (phiên bản của Quốc hội hoặc Quốc hội Nhật Bản) về việc sử dụng các kỹ thuật crowdfunding. Những sửa đổi này tập trung vào các nhà khai thác tài chính Loại 1 và 2 và dựa trên Đạo luật Khởi sự Kinh doanh của U. Jumpstart.

Nói chung, phần lớn các công ty đủ điều kiện là công ty chứng khoán hoặc cố vấn đầu tư ở Mỹ sẽ được gọi là các nhà điều hành các công cụ tài chính theo FIEA.

Mục đích của FIEA là phát triển các hệ thống công bố thông tin về hoạt động của các công cụ tài chính. Giống như hầu hết các quy định của chính phủ, các quy tắc được coi là cần thiết để đảm bảo sự công bằng và tạo thuận lợi cho việc phân phối chứng khoán.

Một số bên bị loại khỏi danh hiệu các nhà khai thác các công cụ tài chính, bao gồm các giao dịch mua bán theo đơn trên các công ty phái sinh không liên quan đến chứng khoán và công ty đại chúng với giá trị vốn thấp hơn mức tối thiểu được quy định bởi Pháp lệnh Chính phủ.

Các hành vi khác bị loại trừ cụ thể, chẳng hạn như các hành vi tự quản lý được coi là không cần phải được điều chỉnh. Các hành vi này có thể bao gồm việc góp vốn vào một pháp nhân duy nhất trong một chương trình quỹ hàng hoá, tự quản lý một quỹ bất động sản nhỏ hai tầng hoặc trong trường hợp tất cả các cơ quan quản lý của một chương trình đầu tư tập thể được uỷ thác cho người khác.