a:

SEC Quy tắc 10b-17 là quy định chính đối phó với việc chia cổ phiếu. Quy tắc 10b-17 là một quy định chống gian lận của luật chứng khoán liên bang. Quy định yêu cầu các công ty phát hành chứng khoán công khai cung cấp thông báo kịp thời các hành động nhất định của công ty, bao gồm chia cổ phiếu, chia tách cổ phiếu và phát hành cổ tức. Thông báo phải được cung cấp ít nhất 10 ngày trước ngày chốt danh sách cho hành động của công ty. Quy định này tuyên bố rằng thông báo phải được cung cấp cho Hiệp hội Các nhà phân phối Chứng khoán Quốc gia (NASD). Cơ quan Quản lý Công nghiệp Tài chính (FINRA) được thành lập khi NASD sáp nhập với Ủy ban Điều hành Giao dịch Chứng khoán New York (NYSE) năm 2007 và do đó là người kế nhiệm NASD.

AD:

SEC Quy tắc 10b-17 bao gồm một số yêu cầu cho thông báo sẽ được cung cấp, bao gồm ngày ghi nhận để xác định các cổ đông có quyền phân phối, ngày thanh toán hoặc phân phối, phương pháp giải quyết các khoản lợi ích phân đoạn, và các chi tiết bổ sung liên quan đến chứng khoán hoặc các khoản chia tách đôi, trong số các yêu cầu khác.

Trong năm 2010, FINRA đã ban hành Quy tắc 6490, đã soạn thảo yêu cầu thông báo của SEC Rule 10b-17. FINRA quy định rằng người phát hành phải hoàn thành các mẫu yêu cầu và phải trả phí bắt buộc để tránh bị xử phạt chậm và xử lý chậm trễ các tài liệu. FINRA có quyền yêu cầu các tài liệu khác để xác minh thông tin về các mẫu đơn đã gửi. Quy tắc 6490 cho phép FINRA không xử lý yêu cầu nếu xác định rằng yêu cầu không đủ và không xử lý yêu cầu là cần thiết để bảo vệ các nhà đầu tư và duy trì thị trường có trật tự. FINRA có thể từ chối xử lý tài liệu nếu có kiến ​​thức thực tế rằng những người có liên quan đến hành động của công ty được thực hiện có thể tham gia vào gian lận chứng khoán.

AD: