Một số yếu tố xác định các hoạt động hàng ngày điển hình và trách nhiệm công việc cho người quản lý danh mục đầu tư ETF. Trong số các yếu tố này có những thứ như loại quỹ cơ bản đang được quản lý, cho dù đó là ETF được quản lý tích cực hoặc là một trong những công ty tham gia vào việc đầu tư chỉ số thụ động và nhân viên hỗ trợ lớn như thế nào người quản lý quỹ phải hỗ trợ đánh giá đầu tư và xử lý dịch vụ khách hàng nhiệm vụ. Các hoạt động của các nhà quản lý danh mục đầu tư ETF thuộc một trong hai loại: các hoạt động liên quan đến việc ra quyết định đầu tư cho quỹ và các hoạt động liên quan đến quan hệ khách hàng / khách hàng.

Quản lý Đầu tư

Trách nhiệm chính của người quản lý danh mục đầu tư ETF là xử lý các khoản đầu tư theo danh mục đầu tư. Người quản lý danh mục đầu tư cuối cùng chịu trách nhiệm đưa ra quyết định đầu tư vào danh mục đầu tư của quỹ. Một người quản lý quỹ ETF tham gia nghiên cứu và cổ phần hoặc đánh giá tài sản khác, theo dõi các hoạt động và xu hướng thị trường và theo dõi các tin tức và điều kiện kinh tế có thể ảnh hưởng đến lợi nhuận của danh mục đầu tư. Đánh giá rủi ro là một yếu tố thiết yếu trong quản lý danh mục đầu tư, đặc biệt khi những thay đổi đáng kể trong danh mục đầu tư đang được xem xét.

AD:

Nhiệm vụ đưa ra các lựa chọn đầu tư lớn hơn đáng kể so với ETF được quản lý tích cực như là một chỉ số. Các quỹ chỉ số thụ động thường chỉ thực hiện những thay đổi đáng kể đối với danh mục đầu tư chỉ khi chỉ số này được định kỳ cân bằng. Tuy nhiên, ngay cả quản lý các quỹ chỉ số đòi hỏi đánh giá đầu tư thường xuyên Thông thường, các quỹ chỉ số sẽ thực hiện một phần tài sản cho các khoản đầu tư không có trong chỉ số cơ bản. Người quản lý danh mục đầu tư đưa ra những lựa chọn đầu tư bổ sung. Một nhà quản lý chỉ số ETF định kỳ đánh giá liệu các chỉ số cơ bản là sự lựa chọn tốt nhất để đạt được mục tiêu đầu tư của quỹ.

Khi đưa ra quyết định đầu tư, một nhà quản lý danh mục đầu tư thường được hỗ trợ bởi một nhóm các nhà nghiên cứu, các nhà phân tích thị trường và thương nhân. Các cuộc họp nhóm được tổ chức trong đó các nhà phân tích hoặc nhà nghiên cứu được chỉ định để bao gồm các phần nhất định trong danh mục đầu tư làm báo cáo và đưa ra ý kiến ​​về các cổ phần hiện tại hoặc dự kiến ​​được nắm giữ. Người quản lý danh mục đầu tư cũng có thể thường xuyên liên hệ với các nhà phân tích khác, ngoài nhóm của quỹ, để biết thông tin về các khoản đầu tư tiềm năng. Để đánh giá chính xác các khoản đầu tư cổ phần, các nhà quản lý của ETF không chỉ đơn giản dựa vào việc phân tích báo cáo tài chính mà còn thường gặp các giám đốc điều hành của công ty để đưa ra quyết định đầu tư vào cổ phiếu của công ty.

Quan hệ Khách hàng

Các nhà đầu tư lớn nhất trong hầu hết các ETF là các nhà đầu tư tổ chức, chẳng hạn như các ngân hàng hoặc quỹ lương hưu. Vì chúng chiếm một tỷ lệ lớn trong tổng tài sản của ETF (AUM), và một tỷ lệ lớn tương ứng của khoản phí mà ETF tạo ra, điều quan trọng là thu hút và duy trì các nhà đầu tư như vậy.Do đó, trách nhiệm quan trọng của người quản lý danh mục đầu tư ETF là gặp các nhà đầu tư tổ chức tiềm năng và thuyết phục họ đầu tư vào quỹ này. Sau khi bảo đảm đầu tư, người quản lý danh mục đầu tư tiếp tục gặp các nhà đầu tư định kỳ để đảm bảo tiếp tục đầu tư vào quỹ và có thể đảm bảo tăng vốn đầu tư.

Ngoài việc làm việc với các khách hàng tổ chức, cũng có những công việc hàng ngày để xử lý các vấn đề dịch vụ khách hàng của bất kỳ nhà đầu tư nào trong quỹ. Loại công việc này thường được xử lý bởi nhân viên dịch vụ khách hàng thay vì trực tiếp bởi người quản lý danh mục đầu tư. Tuy nhiên, người quản lý quỹ vẫn phải giải quyết các vấn đề về dịch vụ khách hàng nói chung, như viết báo cáo định kỳ về quỹ và thông báo cho khách hàng các dịch vụ mới được cung cấp cho nhà đầu tư hoặc nâng cấp nền tảng giao dịch của công ty.

Dịch vụ khách hàng là một lĩnh vực mà trách nhiệm công việc khác nhau tùy thuộc vào từng cá nhân quản lý danh mục đầu tư và công ty quản lý tài sản. Người quản lý danh mục đầu tư siêu sao của BlackRock Inc. (NYSE: BLK

BLKBlackRock Inc476 56-0 53%

Tạo với Highstock 4. 2. 6 ), chẳng hạn, không được mong đợi để cá nhân xử lý cùng một mức độ tiếp thị và dịch vụ chăm sóc khách hàng như một người quản lý quỹ tương đối chưa biết ở một công ty nhỏ hơn. Các công ty quản lý tài sản lớn hơn có đội ngũ nhân viên phụ trợ và hỗ trợ lớn hơn để xử lý các yêu cầu về bán hàng, tiếp thị và dịch vụ khách hàng. Các nhà quản lý quỹ ETF và các nhà quản lý quỹ tương hỗ Việc quản lý danh mục đầu tư của ETF và các nhà quản lý danh mục quỹ tương hỗ thường được hoán đổi cho nhau, ngoại trừ một trong những điểm khác biệt chính giữa ETF và quỹ tương hỗ. Các cổ phiếu ETF được tự do mua bán trên sàn giao dịch suốt ngày giao dịch, do các cổ đông mua và bán. Ngược lại, các quỹ tương hỗ được mua trực tiếp và bán cho người phát hành quỹ với các giao dịch chỉ được thực hiện một lần mỗi ngày, với giá đóng cửa.

Người quản lý danh mục đầu tư ETF không bị gánh nặng với việc xử lý giao dịch thực tế cho cổ phần. Tuy nhiên, người quản lý quỹ tương hỗ phải xử lý việc mua lại cổ phần trực tiếp khi cổ đông muốn bán cổ phần. Việc mua lại cổ phần lớn thường đòi hỏi phải thanh lý một số quỹ nắm giữ của quỹ để xử lý việc mua lại, và người quản lý quỹ phải quyết định nắm giữ cổ phiếu nào để bán.