a:

Năm 2012, Ngân hàng Hoàng Gia Canada (RBC) bị cáo buộc là một kế hoạch kinh doanh rửa phức tạp để thu lợi từ một khoản thuế của Canada, cho phép các khoản tín dụng thuế cho các khoản thanh toán cổ tức. Theo các khoản phí, các nhà điều hành ngân hàng mua cổ phiếu trả cổ tức của Mỹ và bán tương lai cho các chi nhánh RBC tại quần đảo Cayman. Hiệu quả thuần của các giao dịch này là để loại bỏ mọi rủi ro và tạo ra một hàng rào bằng không. Ngân hàng sau đó có thể yêu cầu các khoản tín dụng thuế cho các khoản thanh toán cổ tức và lấy phần thưởng không có rủi ro.

Vấn đề ban đầu xuất hiện khi các cơ quan chức năng Hoa Kỳ buộc tội RBC bóp méo giá chứng khoán do tăng khối lượng hoạt động. Một số giám đốc điều hành bị cáo buộc thông đồng trong ngân hàng thông qua hành vi không cạnh tranh trên thị trường. Vụ kiện chống lại RBC là vụ kiện lớn nhất mà Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hàng hóa (CFTC) yêu cầu.

Trong khi vụ kiện RBC là vụ kiện rửa tiền gần đây nhất, thương mại tần số cao đã trở thành một mục tiêu phổ biến cho các nhà quản lý, tính đến năm 2015. Theo Bloomberg, Ủy ban Chứng khoán và SEC (Trung Quốc) và CFTC đang chi trả đặc biệt chú ý đến thương mại tần số cao và thuật toán nhờ thiếu kiểm soát đối với những thứ như chương trình ổn định có thể gây ra biến dạng lớn trong thị trường chứng khoán. Giao dịch tần số cao chiếm hơn một nửa khối lượng giao dịch cổ phiếu hàng ngày.

Trong khi Bloomberg không đề cập đến bất kỳ trường hợp thương mại nào nổi bật, các nhà quản lý chắc chắn sẽ tăng áp lực và giám sát để bảo vệ thị trường khỏi rò rỉ rủi ro thương mại. CFTC quan tâm nhiều hơn đến các hoạt động rửa chớp bất ngờ hơn bất kỳ hoạt động tội phạm có chủ ý nào. Nếu không có sự kiểm soát đầy đủ và sự giám sát thích hợp đối với lập trình thuật toán tự động, có thể các chương trình thương mại có tần số cao có thể vô tình thực hiện các giao dịch rửa.