a:

Cơ quan Quản lý Công nghiệp Tài chính (FINRA) cung cấp nhiều giấy phép cần phải có trước khi tiến hành kinh doanh. FINRA cấp giấy phép Series 6 và Series 7 khi vượt qua kỳ thi. Giấy phép Series 6 chỉ cho phép một đại diện bán một số lượng hạn chế các sản phẩm đầu tư, trong khi giấy phép Series 7 cho phép một đại diện bán một loạt các sản phẩm đầu tư.

Kỳ thi kéo dài 135 phút và kỳ thi đỗ 70%. Một tổ chức tự điều tiết hoặc một công ty thành viên của FINRA phải tài trợ cho một ứng viên muốn tham dự kỳ thi. Một thí sinh vượt qua kỳ thi Lớp 6 phải đăng ký với FINRA thông qua công ty bảo trợ để giao dịch các sản phẩm đầu tư. Một người có giấy phép theo Mẫu 6 chỉ có thể bán các khoản hưu bổng tùy biến, phí bảo hiểm, quỹ đầu tư đơn vị và quỹ tương hỗ.

Mặt khác, kỳ thi 7 (Chứng chỉ Đại diện Chứng khoán Đại cương) được chia thành hai phần ba giờ và có 260 câu hỏi, trong đó có điểm. Không giống như kỳ thi Lớp 6, điểm vượt qua kỳ thi Lớp 7 là 72%. Tương tự như Series 6, một ứng cử viên phải được một công ty thành viên của FINRA tài trợ để tham dự kỳ thi. Sau khi vượt qua bài kiểm tra và đăng ký với FINRA thông qua công ty bảo trợ, người có giấy phép Series 7 được ủy quyền bán sản phẩm đầu tư. Không giống như đại diện hạn chế của Series 6, đại diện đăng ký Series 7 có thể bán cổ phần phổ thông và cổ phiếu ưu đãi, các lựa chọn cổ phiếu và trái phiếu.