Tôi. Kỹ sư
II. Kế toán
III. Giáo viên
IV. Luật sư
A. I, II, III, IV
B. II, III, IV
C. I, III
D. Câu hỏi II, IV
Câu trả lời đúng: A
Chừng nào lời khuyên cho khách hàng liên quan đến nghề nghiệp cơ bản của họ thì tất cả những điều này đều được miễn đăng ký theo Đạo luật '40. Định nghĩa của cố vấn đầu tư trong Đạo luật nhấn mạnh rằng một Cố vấn đầu tư là, "… trong kinh doanh của …" cung cấp tư vấn đầu tư với một khoản phí.
Giảm rủi ro theo thương mại với các đáy & mẫu đáy (AAPL, WETF) | > Giảm rủi ro theo thương mại với đáy &
Phân tích làm giảm nguy cơ chọn đáy bằng cách xác định các đặc điểm chung của chứng khoán chuyển từ xu hướng đi xuống xu hướng tăng.
Theo quy tắc "Brochure" của Đạo luật Cố vấn Đầu tư năm 1940, mà những tuyên bố này là đúng?
Theo quy tắc "Brochure" của Đạo luật Cố vấn Đầu tư năm 1940, trong đó những tuyên bố này là đúng? a. ADV Phần II hoặc tài liệu tương tự phải được cung cấp cho khách hàng hiện tại hàng năm. b. ADV Phần II hoặc tài liệu tương tự phải được cung cấp cho khách hàng hiện tại hàng năm. c.
Tất cả những điều dưới đây được quy định bởi Đạo luật Các Công ty Đầu tư năm 1940 TRPT
) Quỹ đóng. b) các quỹ đầu tư tư nhân. c) quỹ tương hỗ. d) ủy thác đầu tư đơn vị. Trả lời: B. Cũng gọi là các quỹ phòng hộ, hoạt động trong một thị trường tư nhân, tinh vi, mặc dù chúng có cấu trúc tương tự như các công ty đầu tư được điều chỉnh.