Theo luật "Brochure" của Đạo luật Cố vấn Đầu tư năm 1940, những tuyên bố nào là đúng?
a. ADV Phần II hoặc tài liệu tương tự phải được cung cấp cho khách hàng hiện tại hàng năm.
b. ADV Phần II hoặc tài liệu tương tự phải được cung cấp cho khách hàng hiện tại hàng năm.
c. ADV Phần II hoặc tài liệu tương tự phải được cung cấp cho khách hàng hiện tại hàng quý.
d. ADV Phần II hoặc tài liệu tương tự phải được trao cho khách hàng hiện tại bán nửa năm.
Câu trả lời đúng là "a" - phải cung cấp brochure cho khách hàng hiện tại mỗi năm một lần, nhưng IA không bắt buộc phải gửi nó cho khách hàng từ chối một bản sao.
Theo Đạo luật Công ty Đầu tư năm 1940, công ty đầu tư, hoặc công ty quỹ tương hỗ phải có tài sản ròng tối thiểu trước khi có thể phát hành cổ phần ra công chúng không?
A. $ 25, 000B. $ 50, 000C. 100 đô la, 000 đô la. $ 500, 000 Câu trả lời chính xác: Công ty đầu tư CAn phải có ít nhất $ 100,000 tài sản trước khi bán cổ phần ra công chúng.
Tất cả những điều dưới đây được quy định bởi Đạo luật Các Công ty Đầu tư năm 1940 TRPT
) Quỹ đóng. b) các quỹ đầu tư tư nhân. c) quỹ tương hỗ. d) ủy thác đầu tư đơn vị. Trả lời: B. Cũng gọi là các quỹ phòng hộ, hoạt động trong một thị trường tư nhân, tinh vi, mặc dù chúng có cấu trúc tương tự như các công ty đầu tư được điều chỉnh.
Theo Đạo luật Cố vấn Đấu thầu năm 1940, trong đó những điều sau đây được miễn đăng ký là cố vấn đầu tư trong những hoàn cảnh bình thường?
I. Kỹ sư II. Kế toán viên III. Giáo viên IV. Luật sư A. I, II, III, IVB. II, III, IVC. Tôi, IIID. II, IV Câu trả lời đúng: ASo bất cứ lời khuyên nào cho khách hàng là sự nghiệp cơ bản của họ tất cả những điều này được miễn đăng ký theo Đạo luật '40.