Hóa ra việc đánh bại một công ty môi giới trong trọng tài không phải lúc nào cũng đủ để bù đắp các khoản lỗ của bạn. Theo Wall Street Journal, "Hơn $ 34 triệu giải thưởng trọng tài được trao cho các nhà đầu tư trong năm 2014 vẫn chưa được thanh toán, theo dữ liệu mới từ Cơ quan Quản lý Công nghiệp Tài chính, điều chỉnh gần 650.000 nhà đầu tư chứng khoán của quốc gia. Đó là bằng 15% của tổng số giải thưởng được cấp năm đó. "

Theo Ban Giám sát Công nghiệp Tài chính (FINRA), quyết định - hoặc các khoản thưởng - do ban hội thẩm trong trọng tài đưa ra là ràng buộc và phải thanh toán theo luật trong vòng 30 ngày. Vì vậy, làm thế nào có rất nhiều nhà môi giới chứng khoán nhận được tắt móc? Liệu những hậu quả về tài chính và pháp lý khắc nghiệt không phải là không tuân theo các quyết định của FINRA?

Sự giải thích khá đơn giản. Các hướng dẫn quy định cho các nhà môi giới chứng khoán, liên quan đến bảo hiểm và dự trữ tài chính, là khá lỏng lẻo. Ủy ban Chứng khoán và Chứng khoán (SEC) chỉ yêu cầu các công ty môi giới phải thực hiện vốn từ vốn từ $ 5,000 đến $ 250,000. Trên thực tế, hơn một phần ba các công ty môi giới trên toàn quốc chỉ được yêu cầu giữ số tiền tối thiểu trong tay, Wall Street Journal cho biết.

Một khoản tiền dự trữ nhỏ như vậy không đủ cho các nhà môi giới đang ở trong ghế nóng để giải quyết những tranh chấp với số tiền hàng ngàn nếu không phải là hàng triệu USD. Thậm chí các giải thưởng nhỏ có thể buộc một công ty phải tuân theo, cho phép các chủ sở hữu tránh phải trả những phán quyết này. FINRA đã xem xét, nhưng không hành động, ý tưởng yêu cầu các công ty thực hiện bảo hiểm mà sẽ đưa ra các giải thưởng trọng tài.

AD:

Vụ án Trọng tài

Trong những năm gần đây đã có một sự thúc đẩy về trọng tài thay vì kiện tụng. Theo lý luận, trọng tài là một chiến thắng cho tất cả mọi người vì nó mang lại hiệu quả về chi phí và ít phức tạp hơn so với thủ tục tố tụng của tòa án truyền thống và cho phép cả hai bên linh hoạt hơn trong các cuộc điều trần. Hơn nữa, các tranh chấp thường được giải quyết trong thời gian ngắn hơn đáng kể so với một vụ kiện chính thức đưa ra trước bồi thẩm đoàn. (Xem thêm

Khi tranh chấp với môi giới của bạn kêu gọi trọng tài

.) Về cơ bản, đó là một điều không hề dễ dàng để bỏ qua hệ thống tòa án và đi qua trọng tài. Nhưng điều gì xảy ra nếu bên bị can thiệp biến mất mà không có dấu vết trước khi giải quyết các nghĩa vụ chưa thanh toán của mình? Đó là khi các nhà đầu tư có thể bắt đầu đoán lần thứ hai quyết định để đi qua trọng tài. (999) Đừng làm gì nếu bạn không thể thu thập được May mắn thay, bạn có các lựa chọn nếu bạn thấy mình ở phần cuối ngắn hơn của thanh . Dưới đây là hai cách để leo thang sự than phiền của bạn nếu công ty môi giới không vượt quá tiền mặt một cách kịp thời.

Nộp Đơn Khiếu Nại Chính thức - FINRA không coi nhẹ sự chú ý của người môi giới. Nếu FINRA quy định cho lợi ích của bạn, công ty có thể bị phạt tiền, bị tạm đình chỉ, một thanh công nghiệp chứng khoán hoặc các hình thức xử phạt thích hợp khác. Trong một số trường hợp, FINRA cũng gửi "khiếu nại tới Ủy ban Chứng khoán và Chứng khoán (SEC), các cơ quan thực thi pháp luật liên bang hoặc nhà nước khác hoặc cơ quan điều hành chứng khoán tư nhân khác để tiếp tục hành động hoặc truy tố hình sự. "Bạn có thể nộp đơn khiếu nại trực tuyến qua Trung tâm Khiếu nại của Nhà Đầu tư hoặc bằng thư.

Tìm kiếm pháp luật Đại diện

-

Vẫn không có may mắn? Tin tốt lành là bạn vẫn có thể kiện các nhà môi giới chứng khoán, ngay cả khi bạn đã nhận được bồi thường thiệt hại trong trọng tài. Trong một số trường hợp, đưa người môi giới đến tòa án dân sự để bù đắp khoản lỗ của bạn có thể đẩy nhanh quá trình hoàn trả. Nhưng bạn sẽ phải trả chi phí: Bạn sẽ cần một luật sư chuyên về gian lận chứng khoán để có cơ hội thành công tốt nhất. Dưới đây Mặc dù có một số lợi ích để giải quyết tranh chấp với một công ty môi giới thông qua trọng tài, kết quả có thể tốn kém nếu đối thủ của bạn không tuân thủ các điều khoản của quyết định. May mắn thay, bạn có các lựa chọn để leo thang khiếu nại của bạn nếu không nhận được thanh toán trong cửa sổ bắt buộc 30 ngày.