a: < Với tất cả các tổ chức tài chính ở ngoài, việc biết tất cả những gì họ làm có thể phức tạp như việc biết đâu để đầu tư. Ủy ban Chứng khoán và Ủy ban Giao dịch Chứng khoán (SEC) và Cơ quan Quản lý Công nghiệp Tài chính (FINRA) - trước đây là Hiệp hội các Nhà phân phối Chứng khoán (NASD) - là hai cơ quan quản lý quan trọng nhất tại Hoa Kỳ, nhưng có phạm vi và mục đích rất khác nhau .
Nhiệm vụ chính của SEC là bảo vệ các nhà đầu tư và duy trì sự toàn vẹn của thị trường chứng khoán (thị trường giao dịch và thị trường tự do). SEC đã thoát khỏi đống tro tàn của sự sụp đổ của thị trường chứng khoán vào tháng 10 năm 1929. Sau vụ tai nạn và sự trầm cảm tiếp theo, niềm tin vào thị trường đã giảm xuống mức thấp nhất mọi thời đại. Quốc hội tổ chức các phiên điều trần để xác định các vấn đề trên thị trường và kết luận rằng niềm tin vào hệ thống cần được khôi phục. Như vậy, Luật Chứng khoán năm 1933 và Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934 đã được thông qua. Những hành động này được thiết kế nhằm khôi phục lòng tin của nhà đầu tư thông qua hai nguyên tắc chính:
Các công ty chào bán chứng khoán ra công chúng phải trung thực về kinh doanh của họ và những rủi ro liên quan đến đầu tư.
- Các công ty bán và kinh doanh chứng khoán (môi giới, đại lý và trao đổi) phải đối xử công bằng và trung thực với tất cả các nhà đầu tư.
- Khi luật chứng khoán được thông qua, SEC được thành lập để thực thi chúng. Trọng tâm của họ là, và vẫn còn, để thúc đẩy sự ổn định trên thị trường và, quan trọng nhất, để bảo vệ các nhà đầu tư.
FINRA là tổ chức tự điều hành lớn nhất trong ngành công nghiệp chứng khoán ở Hoa Kỳ. Một SRO là một tổ chức dựa trên thành viên tạo ra và thực thi các quy tắc cho các thành viên dựa trên luật chứng khoán liên bang. SROs, được giám sát bởi SEC, là tiền tuyến trong quy định các đại lý môi giới.
Tóm lại, SEC chịu trách nhiệm bảo đảm sự công bằng cho nhà đầu tư cá nhân và Finra chịu trách nhiệm giám sát hầu hết các nhà môi giới chứng khoán và môi giới của U. Trong kế hoạch lớn của sự vật, FINRA được giám sát bởi SEC.Để biết thêm thông tin, xem
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Xác định
.
Các Tiêu chuẩn Ủy quyền của SEC và DOL có thể khác biệt như thế nào | Các tiêu chuẩn ủy thác séc của các nhà đầu tư
Tây Nam Á khác biệt so với các hãng hàng không khác như thế nào?
Hiểu lợi thế cạnh tranh của Southwest Airlines và cách họ quản lý để cạnh các hãng hàng không khác.
Năng suất so với tổng lợi nhuận: chúng khác biệt như thế nào và cách sử dụng chúng như thế nào | Lợi ích đầu tư
Năng suất hiểu biết so với lợi nhuận thu được là rất cần thiết trong việc xây dựng danh mục đầu tư đáp ứng các nhu cầu tạo ra thu nhập trong khi cung cấp tăng trưởng cho tương lai.