a:

Hiện tại không có yêu cầu về giáo dục thường xuyên đối với các bài kiểm tra Series 63. Các kỳ thi loại 63 được sử dụng để đảm bảo rằng các chuyên gia tài chính có mức độ năng lực tài chính tối thiểu. Ở Hoa Kỳ, có được giấy phép hành nghề tài chính thường đòi hỏi phải có điểm vượt qua trên Series 63. Các quốc gia có thể chọn áp dụng các yêu cầu khác như là một phần của các tiêu chuẩn tối thiểu cho thực tiễn và có thể cần phải được tiếp tục giáo dục như là một phần của việc duy trì giấy phép. Đây là một yêu cầu riêng biệt và không cần thiết để ngồi cho Series 63.

Không có chứng chỉ hoặc bằng tốt nghiệp nào đạt được điểm vượt qua bài thi 63. Điểm số của ứng viên được ghi trong cơ sở dữ liệu trung tâm có thể truy cập được bởi nhà tuyển dụng và cơ quan quản lý, được gọi là Trung tâm Lưu ký Đăng ký Trung tâm. Giả sử tất cả các yêu cầu của tiểu bang khác được đáp ứng, người nộp đơn đăng ký thành công sau khi người sử dụng lao động nộp đơn đăng ký U4. Các nhà tuyển dụng nộp đơn đăng ký nhà nước thay mặt cho nhân viên tài chính mới được thông báo bởi cơ quan quản lý nhà nước về thành công của ứng viên trong việc xin giấy phép.

Nhà tuyển dụng được tự do thiết lập các yêu cầu về việc làm vượt quá các tiêu chuẩn của tiểu bang. Bất kỳ chủ nhân nào cũng có thể chọn yêu cầu đăng ký và kiểm tra nhân viên mà nhà nước thường không yêu cầu làm như vậy. Tiếp tục giáo dục cũng có thể là một yêu cầu của chủ lao động vượt quá tiêu chuẩn của tiểu bang. Kỳ thi loại 63 được sử dụng bởi nhiều nhà tuyển dụng như một yêu cầu tuyển dụng và việc làm tiêu chuẩn. Khi chuyển đổi chủ nhân, đăng ký mới có thể là cần thiết để duy trì giấy phép. Giấy phép được duy trì tự động miễn là khoảng cách giữa người sử dụng lao động là dưới hai năm.