Các kỳ thi loại 63 được cung cấp tại các trung tâm thử nghiệm được phép trên toàn thế giới. Kỳ thi không yêu cầu công dân U. Người kiểm tra phải tuân thủ đầy đủ các yêu cầu của từng bang để có được giấy phép hành nghề pháp lý với tư cách là một chuyên gia tài chính. Điểm vượt qua bài kiểm tra Series 63 có thể thỏa mãn một phần yêu cầu giấy phép. Hiệp hội Các nhà quản lý Chứng khoán Bắc Mỹ (NASAA) phát triển kiểm tra và xác định các năng lực bắt buộc phù hợp với luật pháp tiểu bang và liên bang. Kỳ thi được dựa trên các quy định của nhà nước áp dụng với Hoa Kỳ đối với hoạt động kinh doanh chứng khoán và bao gồm các tài liệu bổ sung dựa trên các khuyến nghị về chính sách của NASAA.
Điểm thi lấy được từ việc kiểm tra bên ngoài U. có hiệu lực để có được giấy phép của tiểu bang cho sự nghiệp tài chính miễn là các yêu cầu của tiểu bang khác được đáp ứng. Tài liệu kiểm tra được dựa trên luật của Hoa Kỳ và chủ yếu bao gồm phiên bản năm 1956 của Đạo luật Chứng khoán Uniform. Mới cập nhật Đạo luật đã được thông qua bởi một số tiểu bang, nhưng nhiều tiểu bang đã không chấp nhận những thay đổi này. NASAA đã công bố các hướng dẫn để chấp nhận các quy định liên bang mới được phản ánh qua các bản cập nhật của Đạo Luật. Những cập nhật này có thể được đưa vào luật của nhiều tiểu bang trong tương lai. Khi thay đổi luật và yêu cầu về năng lực được thực hiện, NASAA bao gồm các câu hỏi cập nhật trong ngân hàng câu hỏi kiểm tra. Vì thời gian chờ đợi yêu cầu giữa kỳ thi lại có thể là đáng kể, nên các ứng cử viên cần xem xét cẩn thận những thay đổi đối với tài liệu được kiểm tra. Bắt đầu mỗi tháng một câu hỏi mới bắt đầu với những câu hỏi mới được thêm vào ngân hàng vào cuối năm.
Loại tài sản nào có thể được đưa vào một niềm tin có thể huỷ bỏ được?
Hiểu loại tài sản nào có thể được đưa vào một niềm tin có thể huỷ bỏ, và tại sao một số loại tài sản bị loại khỏi tài liệu lập kế hoạch bất động sản này.
Sự khác biệt giữa kỳ thi loại 6 và kỳ thi loại 7 là gì?
Tìm hiểu về các kỳ thi điều tra cần thiết để trở thành một đại diện giới hạn hoặc đã đăng ký và sự khác biệt chính giữa các giấy phép Series 6 và Series 7.
Tôi có một doanh nghiệp nhỏ, và tôi đang xem xét thiết lập một SEA IRA. Nhân viên được thuê là gì? Thuật ngữ này có đề cập đến các nhà thầu bên ngoài nhận 1099-Rs? Nếu vậy, 5305-SEP sẽ cần phải được ghi lại sao cho nó có thể chấp nhận được đối với IRS?
Nói chung, nhân viên thuê là nhân viên của một tổ chức bên ngoài mà từ đó bạn cho thuê các dịch vụ của nhân viên. Ví dụ, bạn có thể sử dụng các dịch vụ của nhân viên biên chế thực sự làm việc bởi một tổ chức khác; tổ chức khác (tổ chức cho thuê) thuê dịch vụ của nhân viên, thư ký lương, kinh doanh của bạn.