Hai từ viết tắt tương đối mới, ESG và SRI đã xuất hiện trong thế giới đầu tư kể từ đầu những năm 2000. Đầu tư hướng dẫn chủ yếu bằng cách xem xét các mối quan tâm về môi trường, phúc lợi xã hội của các cộng đồng địa phương, hoặc quản trị doanh nghiệp có trách nhiệm (hoặc ESG, viết tắt của môi trường, xã hội và quản trị) đã tăng lên. Một thuật ngữ tương thích là đầu tư bền vững, có trách nhiệm, tác động (SRI). Trong khoảng thời gian hai năm từ năm 2012 đến năm 2014, đầu tư của ESG / SRI tăng với tỷ lệ hàng năm là trên 75%, tăng tổng số tài sản quản lý theo hướng của ESG / SRI từ $ 3. 74 nghìn tỷ đến 6 đô la. 57 nghìn tỷ đồng. Gần một trong năm đô la đầu tư bây giờ được phân bổ cho đầu tư có trách nhiệm với xã hội. Các nhà đầu tư của SRI vẫn cố gắng xác định các khoản đầu tư có lợi nhuận nhưng lại yêu cầu các đầu tư này có những tác động xã hội, chính trị và / hoặc môi trường tích cực.

Các công ty đã đáp ứng xu hướng đầu tư mới này bằng cách tập trung nỗ lực quan hệ công chúng vào việc xác định mình là công ty có trách nhiệm xã hội, thường bao gồm các tuyên bố ESG trên trang web của họ. Một số thực sự thay đổi các thủ tục điều hành tiêu chuẩn của họ để phù hợp với mối quan tâm của các nhà đầu tư ESG / SRI. Một ví dụ là một công ty khai thác mỏ có tính đến các ảnh hưởng của hoạt động của nó trên cả môi trường chung và cộng đồng địa phương.

Wall Street đã phản ứng với phong trào đầu tư có trách nhiệm xã hội bằng cách cung cấp mọi thứ từ các quỹ tương hỗ cho các quỹ cổ phần tư nhân với trọng tâm ESG / SRI. Dưới đây là tổng quan về ba quỹ giao dịch có hiệu suất cao nhất (ETFs) thuộc loại SRI, tính đến tháng 3 năm 2016.

iShares MSCI KLD 400 Xã hội ETF

Nhà hoạt động hàng đầu trong thể loại này là iShares MSCI KLD 400 Social ETF (NYSEARCA: DSI

DSIiShs MSCI Kok95 62 + 0. 09%

Được tạo bởi Highstock 4. 2. 6 ) do BlackRock đưa ra năm 2006. Nó cũng được tổ chức rộng rãi nhất ETF trong danh mục, với 486 đô la. 7 triệu trong tổng tài sản. ETF này theo dõi Chỉ số xã hội MSCI KLD 400, bao gồm 400 công ty được coi là có đặc điểm ESG / SRI tích cực. Quỹ thường đầu tư từ 90% trở lên vào các cổ phiếu có trong các chỉ số cơ bản hoặc trong các khoản thu nhận tiền gửi đại diện cho các cổ phiếu chỉ số. Cổ phiếu ngành công nghệ chiếm tỉ trọng cao nhất, chiếm 25% tổng tài sản của các danh mục đầu tư, tiếp theo là các cổ phiếu theo chu kỳ, tài chính và chăm sóc sức khoẻ, mỗi bộ chiếm khoảng 14% danh mục đầu tư. Ba cổ phiếu đầu danh mục đầu tư là Tập đoàn Microsoft (NASDAQ: MSFT MSFTMicrosoft Corp84.29 + 0. 17% Được tạo bằng Highstock 4. 2. 6 ), Alphabet, Inc. C (NASDAQ: GOOG GOOGAlphabet Inc1, 029. 60-0 .28% Được tạo bằng Highstock 4. 2 6 ) và Công ty Procter & Gamble (NYSE: PG PGProcter & Gamble Co86 39-0 22% Được tạo bằng Highstock 4. 2. 6 ). Tỷ lệ doanh thu hàng năm của danh mục đầu tư tương đối thấp ở mức 14%.

Tỷ lệ chi phí của quỹ là 0,5%, trên mức trung bình là 0,42%. Quỹ này cung cấp một tỷ lệ cổ tức khiêm tốn 1,44%. Lợi nhuận trung bình năm năm trung bình năm năm là 11. 44%, thấp hơn một chút so với mức trung bình của S & P 500 là 11. 81%. Morningstar đánh giá iShares MSCI KLD 400 Social ETF dưới mức rủi ro trung bình và trên mức trung bình trở lại.

iShares MSCI USA ESG Chọn ETF

Một sản phẩm BlackRock khác trong danh mục này là iShares MSCI USA ESG Chọn ETF (KLGD KLDiSh MSCI US ESG107 90-0 18%

Được tạo bằng Highstock 4. 2. 6 ), ra mắt vào năm 2005. BlackRock cũng chiếm vị trí thứ hai về tổng tài sản, với $ 352. 1 triệu USD đầu tư vào quỹ này, theo dõi MSCI USA ESG Select Index, một chỉ số nhỏ hơn chỉ có 250 công ty mà MSCI coi là có trách nhiệm với xã hội trong hoạt động của họ. Chính quỹ này nắm giữ khoảng 100 cổ phiếu khác nhau được chọn để phản ánh hiệu suất của chỉ số cơ bản. Quỹ chỉ cho phép sự lệch lệch ngành tối đa 3% từ chỉ số MSCI USA Index rộng hơn để đảm bảo rằng hiệu suất của quỹ không thay đổi quá nhiều so với hiệu suất của thị trường chứng khoán nói chung của U. Nó có khuynh hướng giữ nhiều cổ phiếu vốn hóa trung bình nhưng vẫn bao gồm các cổ phiếu lớn đáng chú ý như Apple, Inc. (NASDAQ: AAPL

AAPLApple Inc174 67 + 1. 26% Tạo với Highstock 4. 2. 6 < ). Cổ phiếu công nghệ lại dẫn đầu danh mục đầu tư, chiếm 23% tổng số, tiếp theo là chăm sóc sức khoẻ, công nghiệp và tài chính. Ba cổ phiếu hàng đầu là Công ty 3M (NYSE: MMM MMM3M Co230 81-0 61% Được tạo bằng Highstock 4. 2. 6 ), Microsoft và Apple. Tỷ lệ danh mục đầu tư hàng năm là 19%. Tỷ lệ chi phí lại là 0,5%. Lợi tức cổ tức là 1,5%. Lợi tức trung bình năm năm của quỹ trung bình là 10,25%. Morningstar đánh giá quỹ KLD là rủi ro trung bình và lợi nhuận trung bình. Chiến lược sinh thái ETF Cổ phiếu chiến lược Huntington đã ban hành Chiến lược sinh thái ETF (NYSEARCA: HECO Cổ phiếu HECOS .42 + 0. 24% Tạo với Highstock 4. 2. 6

) vào năm 2012 Quỹ này chỉ có 6 đô la. 1 triệu trong tổng tài sản, làm cho nó giao dịch mỏng manh nhưng vẫn với một yêu cầu đặt giá thầu trung bình chỉ là 0,24%. ETF quản lý tích cực này nhằm mục đích vượt trội các chỉ số vốn chủ sở hữu thông qua việc lựa chọn các công ty có ý thức về môi trường trong các lĩnh vực thị trường mà người quản lý quỹ hy vọng sẽ thể hiện lợi nhuận trên trung bình. Các cổ phiếu phòng thủ, công nghệ và tài chính của người tiêu dùng tạo thành phần lớn danh mục đầu tư khoảng 70 cổ phiếu. Các quỹ đầu tư nắm giữ là Tập đoàn NVIDIA (NASDAQ: NVDA

NVDANVIDIA Corp 208. 24-0 22%

Được tạo bằng Highstock 4. 2. 6 ), Xerox Corporation (NYSE: XRX XRXXerox Corp28 .94-0. 41% Được tạo bằng Highstock 4. 2. 6 ) và Target Corporation (NYSE: TGT TGTTarget Corp59 00-0. 61% Được tạo bằng Highstock 4. 2. 6 ). Có rất ít rủi ro tập trung, vì không có cổ phiếu nào chiếm hơn 3% danh mục đầu tư. Tỷ lệ doanh thu 54% trên mức trung bình cho loại này. Tỷ lệ chi tiêu của ETF này cực kỳ cao ở mức 0. 95%. Lợi tức cổ tức chỉ bằng 0,1%. Lợi tức trung bình hàng năm ba năm của quỹ là 8,91%. Morningstar vẫn chưa xác định xếp hạng rủi ro / tỷ suất lợi nhuận cho ETF này.