Thị trường giảm hơn 20 % từ mức cao của họ trong thời gian dài hơn hai tháng được phân loại là thị trường gấu. Sự kết hợp của giá giảm cùng với thời gian bán ra là hai yếu tố chính. Các thị trường chỉ đáp ứng một tiêu chí, chẳng hạn như giá giảm, nhưng không phải là khoảng thời gian hai tháng, được coi là sự điều chỉnh. Chỉ số Standard and Poor's 500 (S & P 500) bắt đầu từ tháng 1 năm 2016 với sự điều chỉnh 15% so với mức cao 52 tuần của nó. Nhiều chuyên gia tuyên bố rằng thị trường đang hướng tới một thị trường gấu, nhưng S & P 500 đã có thể phục hồi trở lại tích cực 1. 8% trở lại vào ngày 15 tháng 4 năm 2016.

Sự điều chỉnh là một lời nhắc nhở cho các nhà đầu tư rằng thị trường tăng có thể có những báo cáo ngắn và nhanh chóng. Thị trường gấu gần đây nhất được hình thành trong thời kỳ bong bóng nhà đất và tình trạng tài chính toàn cầu suy giảm từ tháng 10 năm 2007 đến tháng 3 năm 2009. Chỉ số S & P 500 giảm xuống 56% trong thị trường gấu 17 tháng. Các nhà đầu tư bị cứng rắn bởi thị trường gấu thường trở nên do dự và có xu hướng bỏ lỡ các thị trường tăng. Dưới đây là ba quỹ đầu tư mậu dịch tăng trưởng nhỏ (ETF) hoạt động tốt trong cả thị trường tăng và giảm.

Các cổ phiếu của Invesco PowerShares FTSE RAFI US 1500 Các quỹ đầu tư nhỏ và vừa của ETF (NYSEARCA: PRFZ

PRFZPS FTSE RAFI126. 52 + 0 16 %

Tạo với Highstock 4. 2. 6 ) áp dụng một hệ thống trọng số nghịch đảo duy nhất ủng hộ các số liệu cơ bản chứ không phải là vốn hóa thị trường để gán giá trị trọng số căn bản. Các khoản phân bổ kết quả phân bổ các trọng số lớn nhất cho các công ty có vốn hóa nhỏ nhất hấp dẫn nhất. $ 1. 1 tỷ đồng pha trộn nhỏ ETF duy trì một chiến lược tái cân bằng tích cực và có tỷ lệ chi phí 0. 39%. PRFZ có 1, 490 cổ phần, với ba tỷ trọng đầu ngành tài chính ở mức 24. 12%, công nghiệp ở mức 18. 49% và công nghệ thông tin ở mức 16. 12%, tính đến ngày 14 tháng 4 năm 2016. Nó đã tạo ra một con số 8. 18 % trung bình hàng năm trở lại (AAR) kể từ khi thành lập vào ngày 20 tháng 9 năm 1996, so với chỉ số Russell 2000 Index là 5. 92% trong cùng kỳ. ETF đã tăng 305% so với mức thấp của thị trường gấu trong năm 2009 đến ngày 15 tháng 4 năm 2016. Tính đến ngày 15 tháng 4 năm 2016, hiệu suất của năm 2009 đã tăng lên 2. 36% so với kết quả S & P 500 của 2 47%. Các quỹ đầu tư nhỏ của Quỹ AlphaDEX Tăng trưởng Quỹ nhỏ thứ nhất Quỹ AlphaDEX (NASDAQ: FYC FYCFstTr ET AlDex41 42 + 0 16%

Tạo bởi Highstock 4. 2. 6 ) theo dõi chỉ số tăng trưởng nhỏ của NASDAQ AlphaDEX, chọn 262 cổ phiếu từ Chỉ số Tăng trưởng nhỏ của Hoa Kỳ NASDAQ 700 dựa trên tăng trưởng định lượng và chỉ số tài chính. Chỉ số này được điều chỉnh theo quý.FYC có 197 cổ phần vào ngày 31 tháng 3 năm 2016. Ba lĩnh vực hàng đầu là chăm sóc y tế ở mức 21. 24%, công nghệ thông tin ở mức 19. 83% và tài chính ở mức 17. 58%. FYC đã có tỷ lệ chi phí bằng 0,7% và đã tạo ra lợi nhuận là 8. 74% kể từ khi thành lập vào ngày 19 tháng 4 năm 2011. Tính đến ngày 15 tháng 4 năm 2016, hiệu suất YTD của nó là âm 0. 58% so với 2,47% S & P 500.

BlackRock iShares S & P 500 Tăng trưởng nhỏ 600

BlackRock iShares S & P 500 tăng trưởng nhỏ 600 ETF (NYSEARCA: IJT IJTiSh S & PSmCp600G164 08 + 0 04% Đã tạo với Highstock 4. 2. 6 ) theo dõi S & P 600 Chỉ số tăng trưởng nhỏ. Nó tạo ra 7. 92% AAR kể từ khi thành lập vào ngày 24 tháng 7 năm 2000. Giá $ 3. 13 tỷ ETF có 343 cổ phần với phân bổ hàng đầu về tài chính ở mức 23. 74%, chăm sóc sức khoẻ ở mức 18. 82% và công nghệ thông tin ở mức 18. 04%. Nó mang lại tỷ lệ P / E với tỷ lệ tương ứng là 23. 77 và giao dịch ở mức 2. 78X giá bán sách (P / B). IJT đã trải qua hai thị trường gấu từ khi thành lập. Nó vượt trội so với tiêu cực 33. 40% trở lại so với tiêu cực 37% đối với S & P 500 trong tình trạng khủng hoảng tài chính năm 2008. Nó đã mang lại 42,26% lợi nhuận trong năm 2013 so với mức 32,39% lợi nhuận của S & P 500. Tính đến ngày 15 tháng 4 năm 2016, lợi nhuận của năm trước là 1,27% so với mức hoàn vốn của S & P 500 là 2,47%. IJT có tỷ lệ chi phí rất thấp 0. 25%.