Các quỹ giao dịch (ETFs) ban đầu được coi là những khoản đầu tư thận trọng hơn, chủ yếu theo các chỉ số chứng khoán chuẩn và phù hợp nhất cho các nhà đầu tư truyền thống. Tuy nhiên, việc mở rộng các dịch vụ có sẵn trong danh mục ETF đã làm cho ETF ngày càng phổ biến với các cố vấn tài chính cho các cá nhân giàu có (HNWIs) bằng cách cung cấp các quỹ được quản lý tích cực hơn và tiếp xúc với các khoản đầu tư như hàng hóa và các quỹ phòng hộ.

Ngoài ra, có ETFs thực hiện các chiến lược đầu tư phức tạp, hấp dẫn hơn cho các nhà đầu tư của HNWI, những người có khuynh hướng hung hăng và có dung sai rủi ro cao hơn hầu hết các nhà đầu tư khác. Tính thanh khoản, lệ phí thấp hơn và lợi thế về thuế đối với các quỹ tương hỗ cũng góp phần vào sự hấp dẫn của ETF đối với các nhà đầu tư có thu nhập cao. Tỷ lệ chi phí trung bình thấp hơn nửa điểm phần trăm so với quỹ tương hỗ thể hiện sự khác biệt lớn hơn đáng kể đối với khoản đầu tư trị giá 10 triệu đô la so với đầu tư $ 10 000. Tương tự như vậy, hiệu quả tích cực của hiệu quả về thuế cũng tăng lên khi các khoản đầu tư lớn hơn tạo ra lợi nhuận lớn hơn.

Một số quỹ ETF được các nhà quản lý tài sản ủng hộ cho HNWIs vì chiến lược đầu tư thích hợp hơn mà quỹ đầu tư cung cấp, các quỹ đầu tư mà quỹ đầu tư sử dụng hoặc vì quỹ này cung cấp dịch vụ quản lý quỹ chuyên nghiệp rẻ nhất.

ProShares Large Cap Core Plus ETF

ProShares Large Cap Core Plus (NYSEARCA: CSM) cung cấp cho các nhà đầu tư có giá trị vốn đầu tư cao theo một chiến lược đầu tư phổ biến với các cá nhân như vậy: chiến lược 130/30. Chiến lược này nhằm mục đích thực hiện tốt hơn một chỉ số với 30% ngắn tiếp xúc với cổ phiếu dự kiến ​​sẽ tụt lại phía sau và 130% dài tiếp xúc với danh mục cổ phiếu dự kiến ​​sẽ tốt hơn các chỉ số cơ bản tổng thể. CSM thực hiện chiến lược này bằng cách tìm cách phản ánh hiệu suất của Chỉ số Thấp Credit Suisse 130/30.

Chỉ số này bao gồm các vị trí vốn cổ phần ngắn và dài hạn trong một số 500 cổ phiếu lớn nhất của U. Lựa chọn được dựa trên các quy tắc và trọng số xem xét các chỉ số cơ bản như tỷ lệ giá-thu nhập (P / E), tỷ lệ giá cả-sách (P / B) và năng suất cổ tức. Quỹ này đã được đưa ra bởi Tập đoàn ProFunds trong năm 2009. Lợi nhuận năm năm hàng năm của nó vào năm 2015 là 13,6%. Nó có tỷ lệ chi phí là 0,45% và có tỷ lệ cổ tức là 1,57%. Các cổ phiếu quỹ chủ yếu bao gồm các khoản hoán đổi ngắn hạn và ngắn hạn Credit Suisse 130/30, và các cổ phiếu như Apple, JPMorgan Chase, Exxon Mobil và Berkshire Hathaway.

IQ Hedge Multi-Strategy Tracker ETF

Các quỹ phòng hộ là một khoản đầu tư lâu năm của các nhà đầu tư có thu nhập cao.Quỹ đầu tư chứng khoán ETF cung cấp cho các nhà đầu tư những lợi thế đáng kể so với các khoản đầu tư của quỹ phòng hộ trực tiếp, bao gồm thanh khoản, minh bạch và các khoản phí thấp hơn. Chỉ số IQ Hedge Strategy Tracker của ETF (NYSEARCA: QAI

QAIIndexiq ETF Tr30 18-0,03%

Tạo với Highstock 4. 2. 6 ) nhằm phản ánh hiệu suất của các quỹ phòng hộ bằng cách theo dõi chỉ số IQ Hedge Multi-Strategy Index. Chỉ số này sử dụng các chiến lược quỹ phòng hộ khác nhau, chẳng hạn như chiến lược toàn cầu, vĩ mô, thị trường và chiến lược dựa trên sự kiện và bao gồm việc nắm giữ các vị trí vốn cổ phần dài hạn và sử dụng các khoản chiết khấu thu nhập cố định và các khoản đầu tư thị trường mới nổi. Quỹ đã được đưa ra bởi IndexIQ trong năm 2009. Nó có một tỷ lệ chi phí của 0,75% và cung cấp một suất cổ tức là 1,35%. Tính đến năm 2015, lợi nhuận hàng năm của nó kể từ khi thành lập là 4. 24%. Các cổ phần nắm giữ chính của quỹ chủ yếu là các khoản đầu tư vào các quỹ ETF khác, bao gồm Quỹ ETF của tập đoàn PowerShares, Quỹ đầu tư ngắn hạn Vanguard và ETF của iShares MSCI. Bất động sản của US PowerShares hoạt động tại Hoa Kỳ ETF Người giàu cực kỳ giàu có đánh giá cao khả năng tiếp cận các nhà quản lý đầu tư tốt nhất và các ETF quản lý tích cực cung cấp tùy chọn đó cùng với chi phí thấp, tính thanh khoản và lợi thế về thuế. Một quỹ được quản lý tích cực như vậy là Tập đoàn Bất động sản đang hoạt động của PowerShares tại Hoa Kỳ (NYSEARCA: PSR

PSRPwrShs Actv Mng81 88 + 1 .30%

Được tạo bằng Highstock 4. 2. 6 ) do Invesco PowerShares trong năm 2008. Quỹ nhằm mục đích tăng cao vốn và thu nhập. Nó đầu tư chủ yếu vào cổ phần của các công ty bao gồm trong FTSE NAREIT tất cả các cổ phiếu REITs Index, và nó nhằm mục đích tốt hơn chỉ số bằng cách sử dụng một loạt các số liệu để xác định đầu tư giá trị và quản lý rủi ro. Danh mục đầu tư lớn bao gồm Simon Property Group, American Tower Corporation và AvalonBay Communities. Lợi nhuận năm năm của quỹ vào năm 2015 là 11. 46%. Tỷ lệ chi phí của nó là 0,8% và nó có tỷ lệ cổ tức là 1,72%.