Cố vấn đầu tư phải đăng ký với SEC khi tài sản của họ quản lý tổng cộng bao nhiêu?

BITCOIN CÓ THỂ GIẢM XUỐNG BAO NHIÊU? - SEC TRÌ HOÃN VIỆC CHẤP NHẬN BITCOIN ETF (Có thể 2024)

BITCOIN CÓ THỂ GIẢM XUỐNG BAO NHIÊU? - SEC TRÌ HOÃN VIỆC CHẤP NHẬN BITCOIN ETF (Có thể 2024)
Cố vấn đầu tư phải đăng ký với SEC khi tài sản của họ quản lý tổng cộng bao nhiêu?
Anonim
a:

A. Hơn $ 20 triệu

B.
Hơn 25 triệu USD

C.
25 đến 30 triệu Đô la Mỹ

D.
Hơn $ 30 triệu

Trả lời chính xác: D
Các công ty có tài sản dưới quyền quản lý dưới 25 triệu đô la thường đăng ký với tiểu bang hoặc tiểu bang mà họ có địa điểm kinh doanh và nơi họ có khách hàng. Các công ty có tài sản từ 25 đến 30 triệu USD có thể lựa chọn giữa đăng ký nhà nước và đăng ký SEC nhưng họ phải đăng ký với SEC khi tài sản quản lý vượt quá 30 triệu USD.

-1->

Gợi ý: Chìa khóa để trả lời câu hỏi này là biết rằng từ 25 đến 30 triệu USD là vùng màu xám với sự lựa chọn giữa đăng ký nhà nước và đăng ký SEC.