Thời gian chờ chỉ áp dụng cho việc lấy lại kỳ thi NASAA của Hội đồng Quản trị Chứng khoán Bắc Mỹ. Các ứng cử viên có thể tham gia một kỳ thi khác, chẳng hạn như Series 63, mà không bị phạt. Thời gian chờ đợi là 30 ngày đối với hai lần bắt đầu đầu tiên và 180 ngày giữa các lần bắt lại tiếp theo.
Thời gian chờ đợi tăng lên để ngăn chặn các ứng viên không đạt được điểm số cao thông qua việc ghi nhớ. Các câu hỏi được lựa chọn từ ngân hàng câu hỏi thử nghiệm một cách ngẫu nhiên và có thể được nhìn thấy lại trong các kỳ thi tương lai. Các câu hỏi mới được bổ sung thường xuyên với việc viết câu hỏi bắt đầu vào tháng Giêng hàng năm. Việc chờ đợi trong kỳ nghỉ rất hiếm hoi nhưng có thể được áp dụng từ NASAA.
Các ứng viên phải tham gia kỳ thi trong vòng 4 tháng khi đăng ký và thanh toán phí. Không được gia hạn để cung cấp thêm thời gian nghiên cứu. Trong những dịp hiếm hoi, ứng viên có thể xin gia hạn. Các ứng viên muốn gia hạn phải nộp lệ phí lần nữa và đăng ký cho một kỳ thi mới. Không có giới hạn số lượng retakes của một kỳ thi duy nhất miễn là yêu cầu thời gian chờ đợi được tuân thủ và các khoản phí phù hợp được thanh toán.
Các câu hỏi về kỳ thi có thể thay đổi trong năm khi có thêm câu hỏi mới. Trong thời gian chờ đợi bốn tháng, tài liệu bổ sung có thể được thêm vào các kỳ thi mới. Các ứng viên cần phải nhận thức được những thay đổi và phải luôn cập nhật các tài liệu thi mới.
NASAA bổ nhiệm các ủy ban của các chuyên gia trong ngành tài chính để tạo ra những kỳ thi dựa trên các năng lực cần thiết. Một số yêu cầu thi của NASAA có thể được miễn cho các ứng viên có giấy chứng nhận ngành phù hợp. Các kỳ thi bắt buộc khác nhau tùy theo giấy phép nghề nghiệp của tiểu bang và tài chính.
Tôi là người về hưu, lấy từ niên kim 403 (b) của tôi. Tôi là nhân viên duy nhất trong kinh doanh của riêng tôi. Tôi có hội đủ điều kiện cho một tài khoản IRA SIMPLE? Tôi muốn hoãn một số thu nhập của tôi từ thuế.
Nó phụ thuộc. Nếu doanh nghiệp của bạn không có tư cách pháp nhân, và bạn có thu nhập thuần từ việc làm tự, bạn có đủ điều kiện để thành lập và tài trợ một kế hoạch nghỉ hưu, bao gồm một SIMRA IRA, dựa trên thu nhập đó. IRS định nghĩa thu nhập thuần từ việc làm tự do là thu nhập gộp từ hoạt động kinh doanh của bạn trừ đi khấu trừ cho phép kinh doanh.
Tôi muốn mua một cổ phiếu ở mức 30 đô la, bán khi nó đạt đến 35 đô la, không muốn giữ nó nếu nó xuống dưới 27 đô la, và tôi muốn làm tất cả điều này trong một lệnh giao dịch. Tôi nên sử dụng loại hình đặt hàng nào?
Một khi bạn đã xác định được bảo mật mà bạn muốn mua, bạn cần phải xác định giá mà bạn muốn bán nếu giá đứng đầu theo hướng bất lợi và giá mà bạn muốn kiếm lợi nhuận khi giá cả di chuyển trong lợi của bạn. Trong nhiều trường hợp, dữ liệu này được chuyển tiếp tới nhà môi giới bằng cách sử dụng ba đơn đặt hàng riêng biệt.
Tôi có một doanh nghiệp nhỏ (LLC), mà tôi hoạt động bán thời gian. Tôi cũng làm việc toàn thời gian cho một công ty và ghi danh vào kế hoạch 401 (k). Tôi vẫn đủ điều kiện để đóng góp cho một cá nhân 401 (k) từ thu nhập của tôi làm bán thời gian LLC?
Miễn là bạn không có quyền sở hữu trong công ty mà bạn làm việc toàn thời gian và mối quan hệ duy nhất mà bạn có với công ty là như một nhân viên, bạn có thể thiết lập một 401 (k) độc lập cho trách nhiệm pháp lý của bạn công ty (LLC) và tài trợ cho kế hoạch từ thu nhập bạn nhận được từ công ty.