a:

Nhiều tiểu bang yêu cầu giấy phép và đăng ký trước khi thực hiện lệnh mua bán chứng khoán. Mỗi tiểu bang có thể đặt các yêu cầu riêng của mình và yêu cầu các chuyên gia tài chính phải vượt qua kỳ thi loại 63. Nhà tuyển dụng cũng có thể chọn để thiết lập các yêu cầu cao hơn mức tối thiểu của tiểu bang.

Kỳ thi của Series 63 là một thành phần quan trọng của việc đăng ký và nhận giấy phép ở hầu hết các tiểu bang. Miễn là kỳ thi Loại 63 được thông qua và yêu cầu của tiểu bang khác được đáp ứng, ứng viên phải đủ điều kiện để được cấp phép. Các nhà quản lý nhà nước có thể tùy ý lựa chọn miễn trừ một số yêu cầu để đăng ký.

Để biết thêm thông tin cụ thể về tiểu bang, ứng viên nên liên hệ với cơ quan quản lý nhà nước của họ. Hiệp hội các Nhà quản lý Chứng khoán Bắc Mỹ duy trì một danh sách với thông tin liên lạc cho mọi nhà quản lý nhà nước.

Việc đăng ký thường chấm dứt bất cứ khi nào việc làm với hãng bảo trợ kết thúc. Điểm số của Nhóm 63 thường có giá trị trong hai năm mà không có đăng ký của tiểu bang. Công ty ban đầu tài trợ đăng ký ứng cử viên với nhà nước nộp một mẫu U4 để có được đăng ký nhà nước cho ứng cử viên. Khi ứng viên rời khỏi công ty, một mẫu U5 được đệ trình để chấm dứt đăng ký nhà nước. Người chủ mới phải nộp đơn xin gia hạn đăng ký cho nhân viên. Nếu nhân viên hiện đang trong một sự nghiệp tài chính mà không yêu cầu đăng ký, thì nhà nước có thể quyết định từ bỏ điểm số của Series 63.

Trung tâm Lưu ký Đăng ký Trung ương duy trì hồ sơ về điểm của ứng cử viên và đăng ký cho cơ quan quản lý và người sử dụng lao động để tiếp cận. Các thành viên của công chúng có thể có được một số thông tin cơ sở dữ liệu bằng cách liên hệ với cơ quan quản lý nhà nước.