Mục lục:
Quỹ tương hỗ tính phí quản lý để trang trải các chi phí hoạt động, như chi phí thuê và giữ lại các cố vấn đầu tư quản lý danh mục đầu tư của quỹ và các khoản phí quản lý khác không phải trả trong các khoản chi khác thể loại. Phí quản lý thường được gọi là phí bảo trì. Phí quản lý được tính vào tỷ lệ chi phí mà các quỹ tương hỗ tính phí cổ đông cùng với các khoản phí hợp pháp và phí hành chính khác. Phí quản lý thay đổi tùy thuộc vào hiệu quả của quỹ trong hoạt động kinh doanh và hồ sơ của danh mục đầu tư.
Các thành phần của phí quản lý
Bởi vì quỹ tương hỗ cũng giống như bất kỳ hoạt động kinh doanh nào khác, nó phải chịu chi phí để duy trì hoạt động. Phí quản lý là chi phí được thanh toán từ tài sản của quỹ tương hỗ để quản lý danh mục đầu tư của quỹ. Chi phí thuê nhà quản lý là thành phần lớn nhất của phí quản lý; nó có thể nằm trong khoảng từ 5 đến 1% tài sản của quỹ đang được quản lý, hoặc AUM. Mặc dù số tiền này có vẻ nhỏ, nhưng số tiền tuyệt đối là ở hàng triệu đô la Mỹ cho quỹ tương hỗ với 1 tỷ đô la Mỹ. Tùy theo danh tiếng của ban lãnh đạo, các chuyên gia tư vấn có tay nghề cao có thể ra lệnh chi phí đẩy tổng chi phí của quỹ khá cao.
Phí quản lý cũng có thể bao gồm các chi phí hành chính không nằm trong danh mục chi phí khác. Các chi phí quản lý này bao gồm phí lưu giữ hồ sơ, quan hệ khách hàng, các vật dụng văn phòng và các chi phí linh tinh khác. Đến năm 2015, có một xu hướng cắt giảm chi phí hành chính và nâng cao hiệu quả vì các quỹ đối ứng phải đối mặt với sự cạnh tranh ngày càng tăng với các quỹ giao dịch, hoặc quỹ ETF.
AD:Tại sao tỷ lệ chi phí của quỹ tương hỗ lại quan trọng đối với các nhà đầu tư?
Hiểu bản chất của tỷ lệ chi phí của quỹ tương hỗ và tìm hiểu lý do tại sao nó là điều quan trọng để các nhà đầu tư quan tâm đến chi phí thực của phí quỹ.
Theo Đạo luật Công ty Đầu tư năm 1940, công ty đầu tư, hoặc công ty quỹ tương hỗ phải có tài sản ròng tối thiểu trước khi có thể phát hành cổ phần ra công chúng không?
A. $ 25, 000B. $ 50, 000C. 100 đô la, 000 đô la. $ 500, 000 Câu trả lời chính xác: Công ty đầu tư CAn phải có ít nhất $ 100,000 tài sản trước khi bán cổ phần ra công chúng.
Tại sao một số cổ phiếu có giá trong hàng trăm hoặc hàng ngàn đô la, trong khi các công ty khác cũng như các công ty thành công có giá cổ phiếu bình thường hơn? Ví dụ, làm thế nào có thể Berkshire Hathaway được hơn $ 80, 000 / cổ phần, khi cổ phần của các công ty thậm chí còn lớn hơn chỉ là
Câu trả lời có thể được tìm thấy trong phân chia cổ phiếu - hoặc đúng hơn, thiếu nó. Đại đa số các công ty đại chúng lựa chọn sử dụng phân chia cổ phiếu, tăng số lượng cổ phiếu đang lưu hành bởi một yếu tố nhất định (ví dụ như bằng 2 lần chia 2-1) và giảm giá cổ phiếu bằng cùng một yếu tố. Bằng cách đó, một công ty có thể duy trì giá giao dịch cổ phiếu của mình với phạm vi giá cả hợp lý.