U. S. Securities and Exchange Commission (SEC) đã được trao quyền quản lý các giao dịch hoán đổi dựa trên bảo mật (SBS) theo Tiêu đề VII của Đạo luật Dodd-Frank. Dodd-Frank đã được ban hành để cải thiện tính minh bạch và hiệu quả đối với thị trường phái sinh đồng thời giảm rủi ro hệ thống. Hoán đổi dựa trên chứng khoán được dựa trên chứng khoán riêng lẻ hoặc một nhóm nhỏ hoặc chỉ số chứng khoán.
Cơ quan điều hành cổ phiếu SEC trao đổi giao dịch với Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hàng hóa. CFTC quy định hoán đổi lãi suất, hoán đổi hàng hóa và hoán đổi ngoại tệ.
Các giao dịch hoán đổi đã được giao dịch trong lịch sử qua quầy nhưng Dodd-Frank tìm cách chuyển giao các giao dịch hoán đổi sang thanh toán bù trừ và tập trung tập trung. Dodd-Frank yêu cầu SBS được giao dịch trên một sàn giao dịch chứng khoán quốc gia hoặc bằng một cơ sở hoán đổi hoán đổi. Dodd-Frank áp đặt một sự chắc chắn về yêu cầu thanh toán bù trừ đối với giao dịch hoán đổi. Điều này đòi hỏi kiểm tra tín dụng trước thương mại để đảm bảo rằng các thành viên thanh toán bù trừ mở rộng tín dụng đủ để thương mại rõ ràng. Nếu không có yêu cầu này, sẽ có nhiều cơ hội giao dịch thất bại với rủi ro đối tác bên lề rộng lớn. Tính đến năm 2014, số lượng lớn nhất của hoán đổi được giao dịch trên một cơ sở thực hiện thuộc sở hữu của Bloomberg.Vào tháng 1 năm 2015, SEC công bố các quy tắc thông qua yêu cầu các kho dữ liệu SBS đăng ký với SEC và yêu cầu các quyền rút vốn đặc biệt để tuân thủ việc báo cáo công khai các thông tin về giao dịch hoán đổi. Quy định SBSR đưa ra quy trình báo cáo hoán đổi và SDR thông tin phải được công khai. Quy tắc này yêu cầu người tham gia thị trường phải báo cáo giao dịch hoán đổi sang SDR trong vòng 24 giờ sau khi giao dịch, bao gồm các loại thông tin chính và thứ cấp nhất định. Các SDR phải sau đó phải báo cáo công khai thông tin giao dịch hoán đổi ngay khi nhận được, ngoại trừ các trường hợp hẹp. SDRs được cấp tính linh hoạt trong các định dạng và phương pháp báo cáo các thông tin trao đổi.
Cách thức mua hàng trên lề được quy định bởi Ủy ban Chứng khoán và Chứng khoán (SEC)?
Tìm hiểu làm thế nào để FINRA và Cục Dự trữ Liên bang điều chỉnh việc kinh doanh tài khoản ký quỹ, và hiểu cách giao dịch ngày có thể ảnh hưởng đến các yêu cầu ký quỹ.
Làm thế nào để một điểm thay đổi trong một hiệu ứng chỉ số lớn quỹ trao đổi tương đương trao đổi của nó?
S & P 500 và Chỉ số công nghiệp Dow Jones (DJIA) là hai trong số các chỉ số nổi tiếng nhất theo dõi sự vận động của thị trường U. Khi một trong hai chỉ số này đang tăng lên, thị trường chứng khoán nói chung được xem là đang hoạt động tốt. Lợi tức của một trong hai chỉ mục thường được sử dụng như là một chuẩn so sánh hiệu suất của một quỹ tương hỗ.
Tôi 59 tuổi (không 59. 5) và chồng tôi 65 tuổi. Chúng tôi đã tham gia một SIMRA IRA với công ty của chúng tôi hơn hai năm. Chúng ta có thể chuyển đổi SIMRA IRA thành Roth IRA? Nếu chúng ta có thể chuyển đổi, liệu chúng ta có phải trả thuế đối với tiền SIMRAI IRA được đặt trong Roth? Có
Trong hai năm đầu tiên sau khi một IRA SIMPLE được thành lập, tài sản được giữ trong SIMRA IRA không được chuyển hoặc chuyển sang kế hoạch nghỉ hưu khác. Vì bạn đã đáp ứng yêu cầu hai năm, tài sản SIMPLE IRA của bạn có thể được chuyển thành Roth IRA.