Các quan chức lãnh đạo dự trữ liên bang sẽ họp vào tháng 12 năm 2015 để thảo luận về khả năng tăng lãi suất mục tiêu lần đầu tiên trong vòng bảy năm. Các thị trường đang chờ đợi một đợt tăng lãi suất trong nhiều tháng và có khả năng các quỹ ETFs và quỹ tương hỗ có thể bị bỏ qua để hỗ trợ các ngân hàng lớn nếu lãi suất leo thang.

Năm ETF sau đây có thể được định vị tốt cho một thị trường thay đổi vào năm 2016. Mỗi lựa chọn mang lại một cái gì đó khác biệt một chút so với bảng, và một số dự đoán thị trường tốt hơn hoặc tệ hơn các thị trường khác. Mẫu số chung là quản lý tốt khi đối mặt với bình thường hóa lãi suất. Tất cả số liệu thực hiện từ năm trước đến nay là từ tháng 1 đến tháng 11 năm 2015.

AD:

WisdomTree MidCap Cổ tức ETF

Nhà phát hành: WisdomTree

Tài sản quản lý (AUM): $ 1. 52 tỷ

2015 YTD performance: 0. 18%

Tỷ lệ chi tiêu: 0. 38%

Có thể có phản ứng ngược lại với sự tăng trưởng và quỹ thu nhập khi lãi suất được dự tính tăng vào năm 2016, nhưng WisdomTree MidCap Cổ tức ETF (NYSEARCA: DON DONWT US MidCap101 31 + 0 31% Được tạo ra với Highstock 4. 2. 6 ) nằm trong các ngành công nghiệp phù hợp và đã là một quỹ ổn định và hiệu quả cho gần sáu năm liền. Với gần 1 000 cổ phiếu nắm giữ và năng suất hơn gấp đôi mức trung bình, DON là sự lựa chọn hợp lý cho các nhà đầu tư ở mọi lứa tuổi tham gia thị trường toàn cầu không chắc chắn vào năm 2016.

AD:

Có một điều quan trọng: DON tính 38 điểm cơ bản (bps), gần gấp 5 lần đối thủ cạnh tranh. Nhà đầu tư mặc cả thụ động nên tìm kiếm một giải pháp hiệu quả hơn, chẳng hạn như Schwab U. S. Mid-Cap ETF.

Ba trong số bốn lĩnh vực được đại diện đầu tiên trong danh mục DON là tài chính, chu kỳ và công nghiệp, tất cả đều tương quan lịch sử với lãi suất tăng. Thứ tư, các tiện ích, là tiêu chuẩn cho bất kỳ ETF tập trung vào thu nhập và không nên cân nhắc quỹ.

AD:

Vanguard Mid-Cap ETF

Tổ chức phát hành: Vanguard

AUM: $ 12. 9 tỷ

2015 YTD performance: 0. 38%

Tỷ lệ chi tiêu: 0. 09%

Quỹ thứ hai rẻ nhất trong phân khúc đằng sau Schwab US Mid-Cap ETF, Quỹ đầu tư Vanguard Mid-Cap ETF (NYSEARCA : VO VOVanguard MidCap149 59 + 0 45% Được tạo bằng Highstock 4. 2. 6 ) cực kỳ hiệu quả và lỏng. Nó theo dõi CRSP U. S. Mid Cap Index, trong đó có một sự đa dạng của các công ty U. với khoảng 3 đến 30 tỷ USD vốn hóa thị trường. Kể từ tháng 11 năm 2015, vốn hóa thị trường bình quân trọng số của cổ phiếu VO là 12 đô la. 01 tỷ đồng. Danh mục VO cũng có sẵn như một quỹ tương hỗ thông qua Vanguard.

Bốn lĩnh vực nổi bật: chu kỳ tiêu dùng, tài chính, công nghiệp và công nghệ.Đó là tiếp xúc rộng rãi với không gian giữa cap trong một bó giá rẻ, làm cho nó một sự lựa chọn tốt cho các nhà đầu tư với một sở thích thụ động và nhiều năm để cho quỹ phát triển. Giá / thu nhập (P / E) cao hơn nhiều so với mức trung bình, do đó, có một số lo ngại về việc đánh giá quá mức vào năm mới.

Bất kể, VO là hiệu quả nhất trong các ETF pha trộn giữa các mega và vẫn còn cạnh tranh giữa các đối thủ của BlackRock. Có Vanguard Mid-Cap Growth và Vanguard Mid-Cap Value thay thế cho các nhà đầu tư với sở thích phong cách cụ thể hơn.

SPDR S & P Tốc độ tăng trưởng MidCap 400 ETF

Nhà phát hành: Các nhà cố vấn Toàn cầu Đường phố

AUM: $ 322. 42 triệu

2015 Hoạt động của YTD: 3. 4%

Mức chi phí: 0. 15%

Quỹ đầu tư phát triển MidCap 400 tăng trưởng của SPDR S & P 400 (NYSEARCA: MDYG MDYGSPDR S & P400 MCG153 38 + % Được tạo bằng Highstock 4. 2. 6 ) đã chứng minh là một người biểu diễn có tính cạnh tranh liên tục trong hơn 10 năm của nó. Nó theo dõi S & P 400 MidCap 400 Growth Index và, với hơn 225 cổ phần, đa dạng hóa rất tốt. MDYG nhấn mạnh các công ty có định giá cao và tăng trưởng doanh thu lớn - một động lực rõ ràng - nhưng nó thực sự nắm giữ một số cổ phiếu ngay cả khi họ vượt qua vào tình trạng cốt lõi.

Đến cuối năm 2015, các ngành hàng đầu trong danh mục đầu tư là tài chính, công nghiệp, chu kỳ, công nghệ và chăm sóc sức khoẻ. Năng lượng cực kỳ nhẹ ở mức dưới 1%, có thể để lại quỹ nếu giá hàng hóa tăng trong tương lai gần.

Lý tưởng là MDYG sẽ có thêm vài trăm triệu tài sản được quản lý để loại bỏ nguy cơ đóng cửa và tăng tính thanh khoản. Vì nó là viết tắt, MDYG đi kèm với spread khá rộng và khối lượng trung bình so với một số đối thủ cạnh tranh của nó. Các nhà đầu tư ETF hoạt động hoặc tập trung vào thương mại có thể muốn xem xét Quỹ Đầu tư iShares S & P Mid-Cap 400 Growth, có 5 đô la. 4 tỷ trong AUM và lây lan nhỏ hơn nhiều và theo dõi cùng một chỉ số chính xác. Nhược điểm duy nhất của Quỹ Đầu tư và Phát triển Trung bình S & P của iShares là chi phí của nó; tỷ lệ chi phí là 25 bps đến 15 bps của MDYG, tốn kém cho chiến lược mua và giữ.

IShares Giá trị Vốn đầu tư Morningstar ETF

Tổ chức phát hành: BlackRock iShares

AUM: $ 181. 61 triệu

Hiệu suất năm YTD: -1. 31%

Tỷ lệ chi tiêu: 0. 3%

Giá trị trung bình của iShares Morningstar ETF (NYSEARCA: JKI JKIiSh Mrngs Md-CV153 18 + 0 58% Được tạo bằng Highstock 4. 2. 6 ) sẽ xếp hạng cao hơn nếu không phải cho chi phí thấp hơn - 30 bps không đắt đối với một trò chơi giá trị, nhưng nó không rẻ và cơ sở tài sản nhỏ. Đây là một quỹ phong cách thuần túy với một danh mục rất hấp dẫn cho các nhà đầu tư giá trị hung hăng.

Có 10 yếu tố khác nhau, 200 cổ phiếu trong danh mục đầu tư của JI có xu hướng nhỏ (trung bình khoảng 10 tỷ đô la) và tỷ suất lợi nhuận cao. Trên thực tế, tỷ lệ P / E là 19.5 và thấp nhất trong phân khúc, và cổ tức cao hơn nhiều so với mức trung bình.

PowerShares S & P MidCap Khả năng biến động thấp ETF

Nhà phát hành: Invesco PowerShares

AUM: $ 114. 11 triệu

Hiệu quả năm YTD: 6. 41%

Mức chi phí: 0.25%

PowerShares S & P MidCap Khả năng biến động thấp ETF (XMLV XMLVPwrShr ETF FTII45 27 + 0 27% Được tạo bằng Highstock 4. 2. 6 ) là phiên bản giữa cap của Quỹ đầu tư chứng khoán nhỏ S & P 500 có quy mô vốn hóa lớn. S & P MidCap Nhỏ Độ Biến động thấp ETF theo dõi chỉ mục của 80 công ty trong S & P 400 với độ lệch chuẩn hẹp nhất. Phương pháp PowerShares 'với XMLV là duy nhất bởi vì nó không quan tâm đến mối tương quan giữa các cổ phiếu, do đó đang bay trong khuôn khổ thuyết giáo phái danh giá hiện đại. Các cổ phiếu tài chính chiếm gần một nửa số quỹ, trong đó công nghiệp chỉ còn 13%.

XMLV có vẻ thận trọng vì chiến lược có tính biến động thấp, nhưng thực tế lại có nhiều rủi ro hơn mức trung bình ở một số mặt trận - đây không phải là vấn đề cho nhà đầu tư thích hợp. Cơ sở tài sản là nhỏ, ngay cả đối với một quỹ còn trẻ như XMLV; ngày bắt đầu là ngày 15 tháng 2 năm 2013. Khối lượng của nó ở mức thấp và sự lan rộng của nó rất cao, làm cho việc nhập và xuất khỏi những ngày chậm khó khăn và tốn kém. Nếu thị trường khởi động, XMLV có thể bị bỏ lại bởi danh mục đầu tư truyền thống hơn. Ví dụ, hiệu suất cho XMLV đã choppy trong năm 2013 và 2014, khi hầu hết ETF vốn chủ sở hữu đã tăng cao.

Tuy nhiên, có một lý do tại sao XMLV đã mạnh mẽ hơn vào năm 2015 so với những người cùng thời và tại sao nó dự kiến ​​hoạt động tốt trong năm 2016 không chắc chắn. Fed dự kiến ​​sẽ tăng lãi suất vào tháng 12 năm 2015 hoặc đầu năm 2016 và quỹ như XMLV xuất hiện nhiều hơn cách ly từ sự sụp đổ trong các trao đổi.