Một đại diện bán hàng được phép thực hiện tất cả các hành động sau đây TR EX::
a. Cung cấp lời khuyên đầu tư cho khách hàng
b. Chấp nhận đơn đặt hàng không được yêu cầu để đăng ký chứng khoán không được miễn thuế đã đăng ký
c. Xin lệnh mua chứng khoán không được đăng ký không đăng ký
d. Đặt các giao dịch theo yêu cầu của một người vợ có giấy uỷ quyền cho tài khoản của chồng
Câu trả lời đúng là "c". Trong khi đại diện bán hàng có thể chấp nhận đơn đặt hàng không được yêu cầu đối với chứng khoán không được miễn thuế đã đăng ký và có thể xin lệnh đăng ký chứng khoán được miễn thuế đã đăng ký không phải là miễn hoặc không đăng ký, thì không được yêu cầu mua chứng khoán không được đăng ký. Và, đại diện bán hàng có thể cung cấp tư vấn đầu tư cho khách hàng miễn là anh ta không tính phí riêng cho dịch vụ đó.
Chú tôi qua đời gần đây. Ông đã chỉ định cha mẹ tôi là người thụ hưởng vào năm 1997, sau khi ly dị, và không thực hiện bất kỳ thay đổi nào sau khi ông tái hôn vào năm 2000. Người vợ hiện tại của chú tôi hiện đang chiến đấu vì tiền từ kế hoạch. Cô ấy có một chân t
Nó phụ thuộc. Nếu kế hoạch nghỉ hưu là một kế hoạch đủ điều kiện, thì người quản lý kế hoạch sẽ tham khảo tài liệu kế hoạch để xác định ai là người thụ hưởng được chỉ định. Tài liệu kế hoạch giải thích các quy tắc mà kế hoạch đủ điều kiện phải tuân theo. Nói chung, các kế hoạch đủ điều kiện cung cấp cho người phối ngẫu còn sống của người đã qua đời là người hưởng lợi trừ khi người phối ngẫu còn sống ký một giấy miễn trừ cho phép khác.
Những tuyên bố sau về hoạt động của một quỹ tương hỗ sẽ được phép theo các quy định hiện hành không?
A) Các nhà đầu tư theo định hướng thu nhập và an toàn cần nhìn xa hơn quỹ Muscat GNMA. Vì những khoản đầu tư duy nhất của quỹ này là các giấy chứng nhận GNMA và T-Bills ngắn hạn, quỹ này được chính phủ bảo đảm an toàn. B) Nếu một nhà đầu tư thực hiện một khoản tiền gửi duy nhất một lần là $ 10,000 trong quỹ tăng trưởng LIB Aggressive cách đây 5 năm, và tái đầu tư tất cả cổ tức và lợi nhuận, tổng giá trị ngày hôm nay là 26, 230. 75. C) Quỹ Tăng trưởng Tuyệt vời đã được trả cổ tức thường xuyên và
Tất cả những điều sau đây là các khoản khấu trừ cho phép được sử dụng để xác định bất động sản chịu thuế trừ khi
A. chi phí mai táng. B. nợ nợ vào thời điểm chết. C. quà tặng thuế quà tặng được sử dụng trong suốt cuộc đời. D. giá trị của tài sản đi từ người quá cố đến người phối ngẫu còn sống. Trả lời: Biết một vị trí dài về một lựa chọn - nghĩa là, mua nó - phải trả phí bảo hiểm; không thực hiện lựa chọn có nghĩa là mất tiền đó.