Xử lý tố tụng phổ biến ở Mỹ. Các vụ kiện có thể có tác động tiêu cực đến công ty và, bằng cách mở rộng, các cổ đông. Tác động có thể dẫn tới các khoản thanh toán tiền tệ đáng kể có ảnh hưởng trọng yếu đến kết quả kinh doanh của công ty và thậm chí có thể dẫn đến phá sản.
Tuy nhiên, có những bước mà các nhà đầu tư có thể thực hiện để thông báo cho mình về bất kỳ vụ kiện tụng đang chờ xử lý nào mà công ty đang phải đối mặt cũng như tác động tiềm ẩn của vụ kiện tụng có thể xảy ra. Trong bài này, chúng tôi sẽ xem xét cách bạn có thể xác định nguy cơ kiện tụng mà các công ty phải đối mặt và tránh tác động tiêu cực đến rủi ro này đối với đầu tư của bạn.

Các nhà đầu tư đang tìm kiếm thông tin về các vụ kiện đang chờ xử lý (cổ đông và các bên khác) nên luôn đọc 10-K và tuyên bố ủy quyền bởi vì họ phác thảo các vụ kiện tụng đang chờ xử lý trong chi tiết nhất. Các văn bản khác của Ủy ban Chứng khoán và Chứng khoán (SEC), bao gồm 8-Ks và 10-Qs cũng thường chứa các lời bình luận về kiện tụng.

Bạn có thể tìm thấy thông tin này trong phần "Kỷ luật pháp lý" có trong cả 10-K và 10-Q. Trong 10-K, bạn có thể tìm thấy điều này trong "Phần 1" của việc nộp đơn theo "Mục 3." Phần này cũng bao gồm các đơn vị đang kiện công ty hoặc chủ thể mà công ty đang kiện, chi tiết về sự bất đồng trong tay, sự phơi bày tài chính và bất kỳ kết quả hoặc kết luận dự kiến. Lưu ý rằng tranh chấp cũng có thể được thảo luận trong phần thảo luận và phân tích của MD (quản lý của MD & A) cũng như trong chú thích. (Để đọc có liên quan, xem
Chú thích cuối trang: Bắt đầu đọc các In Fine

và Chú ý đến Báo cáo của Proxy .) Khi một công ty dự đoán rằng nó có thể phải thanh toán một khoản tiền lớn cho một khoản chi phí tương lai, chẳng hạn như bảo vệ bản thân mình trong vụ kiện, đôi khi nó sẽ phải dự trữ hoặc tính phí so với thu nhập để chuẩn bị tốt hơn để đối phó với trách nhiệm pháp lý tiềm ẩn, giảm tỷ lệ cược của việc phải có một cú sốc lớn bất thường cho thu nhập khi vụ kiện tụng được hoàn thành.

AD:

Ví dụ về một công ty đã đặt trước những khoản dự trữ khổng lồ là Merck & Co Inc. (NYSE: MRK). Năm 2004, công ty đã loại bỏ Vioxx, một loại thuốc chống viêm, từ các kệ hàng vì mối lo ngại nó có thể làm tăng nguy cơ đau tim hoặc đột qu stroke. Không đáng ngạc nhiên, ngay sau đó công ty đã bị nhiều người sử dụng ma túy kiện. Đáp lại, Merck đã đặt hàng trăm triệu đô la dự trữ trong một khoảng thời gian vài phần tư để trả chi phí quốc phòng tiềm tàng. Những nỗ lực của nó dường như trả hết bởi vì vụ kiện tụng tại tòa án gần bốn năm trước khi nó được giải quyết. Các công ty không kiên định trong việc dự phòng các khoản dự trữ có thể tự mở ra cho thiên tai về tài chính.

Nhà đầu tư có thể tìm thông tin về dự trữ pháp lý của công ty trong báo chí hàng quý, 10-Q và 10-K, trong đó sẽ trình bày chi tiết bất kỳ khoản phí / dự trữ nào được thực hiện và mục đích của họ. Hãy chắc chắn đọc tất cả các chú thích trong các báo cáo này, bởi vì các công ty có thể chôn những chi tiết thuần khiết trong bản in.
Kiểm tra bên bán

Để hiểu rõ hơn về những rủi ro tiềm ẩn liên quan đến một vụ kiện cụ thể, nhà đầu tư nên cố gắng nắm bắt các báo cáo phân tích gần đây. Những thông tin này thường trình bày chi tiết những rủi ro từ quan điểm trung lập hơn so với thông tin trực tiếp từ công ty. Tuy nhiên, hãy thận trọng khi đọc một báo cáo được soạn thảo bởi một công ty bán rong đã làm ngân hàng cho công ty - có thể là ý kiến ​​của họ, hoặc tắt tiếng khi phê bình.

Một số báo cáo phân tích thường có sẵn trực tuyến miễn phí; những người khác phải được mua. Trong một số trường hợp, công ty được bảo hiểm hoặc công ty môi giới viết báo cáo có thể cấp một bản sao theo yêu cầu. Hãy xem xét yêu cầu nhà môi giới hoặc cố vấn của bạn nếu họ có một nguồn tốt cho thông tin này.

Đọc báo chí Đoạn

Tiến hành tìm kiếm trực tuyến của riêng bạn về vụ kiện là bắt buộc. Các nguồn có thể được sử dụng là công cụ tìm kiếm, Reuters và Lexis Nexis. Có rất nhiều trang web tài chính có thể bao gồm tin tức này là tốt.
Nhìn vào quá khứ

Có tình huống tương tự đã xảy ra trong quá khứ với công ty hoặc với một công ty khác sẽ giúp bạn xác định kết quả tiềm năng? Như một gợi ý, hãy đọc tin tức. Ngoài ra, hãy thực hiện tìm kiếm trên mạng cho "phù hợp với cổ đông" hoặc "tố tụng công ty" và bạn có thể ngạc nhiên về điều gì đang xảy ra. Quá khứ thường là một cách hay để hiểu sâu hơn về những gì có thể xảy ra trong tương lai.

Dòng dưới cùng
Việc kiện tụng công ty có thể là đáng sợ đối với các nhà đầu tư. Tuy nhiên, bằng cách đọc các hồ sơ của SEC và nói chuyện với công ty và / hoặc các cổ đông lớn khác trong cổ phiếu, các nhà đầu tư cá nhân sẽ được chuẩn bị tốt hơn để đối phó với những vấn đề như vậy.

Để có thêm thông tin chi tiết về chủ đề này, hãy đọc
Bảo vệ công ty của bạn khỏi các vụ kiện

.