Các bộ phim như Wolf of Wall Street , Wall Street và Phòng lò hơi làm nổi bật các thái cực của chiến thuật bán hàng áp lực cao được sử dụng bởi các nhà môi giới phố Wall ở các phòng máy hơi nước, nhưng trên thực tế, nhiều công ty môi giới vô đạo đức vẫn sử dụng các loại thủ thuật này để bán chứng khoán xấu cho người mua bất hợp pháp.

Tính hợp pháp của lừa đảo bán hàng như vậy là vấn đề giải thích và có thể khác nhau giữa các quốc gia dựa trên luật chứng khoán của họ. Trong nhiều trường hợp, các chiến thuật này có thể vi phạm Quy tắc 10b-5 của Ủy ban Chứng khoán, bao gồm việc sử dụng các biện pháp mạo danh và lừa đảo để bán chứng khoán. Các quy tắc cấm sử dụng bất kỳ thiết bị, chương trình hoặc giả tạo nào để lừa đảo; làm cho bất kỳ tuyên bố sai sự thật về thực tế hoặc bỏ qua một thực tế vật chất; hoặc tham gia vào hành vi gian dối.

AD:

Dưới đây là một số ít chiến thuật bán hàng xấu được sử dụng bởi các công ty môi giới có thể là bất hợp pháp theo luật của liên bang hoặc tiểu bang, hoặc ít nhất là vi phạm FINRA. Nhiều kế hoạch hoạt động của lò hơi tập trung vào việc gọi điện thoại đường dài để thực hiện việc bán hàng trong lúc đẩy mạnh việc bán hàng. khó bán trong một cuộc gọi điện thoại duy nhất. Khi làm như vậy, các nhà môi giới thường không chú ý cung cấp cho khách hàng tiềm năng thông tin đầy đủ để đưa ra quyết định đầu tư. Những thiếu sót này đặc biệt là lừa dối khi bán chứng khoán không rõ ràng với lịch sử hoạt động hạn chế hoặc không có lịch sử mà không tiết lộ tình trạng thiếu doanh thu hoặc hoạt động.

AD:

Sự thiếu sót về sự kiện vật chất khi bán chứng khoán là một sự vi phạm rõ ràng của Quy tắc 10b-5.

Lạm phát quá khứ Hiệu suất

Môi giới có thể đưa ra tuyên bố gây hiểu nhầm về quá khứ của họ theo dõi theo dõi để đạt được một khách hàng sẽ được sự tự tin vào khả năng đầu tư của họ. Chẳng hạn, một nhà môi giới có thể nói rằng họ gần đây đã bán cổ phiếu tăng gấp ba lần chỉ trong vài tuần khi trong thực tế họ không bán cổ phiếu đang bị nghi ngờ. Những hồ sơ theo dõi này có thể rất khó để xác minh khách quan, điều này làm cho những lời dối trá rất gian nan khi cố gắng đóng cửa khách hàng qua điện thoại.

AD:

Sự tuyên bố sai sự thật khi bán chứng khoán cũng vi phạm Quy tắc 10b-5. FINRA Rule 2111 yêu cầu các nhà môi giới có "cơ sở hợp lý để tin rằng một giao dịch hoặc chiến lược đầu tư được đề nghị là: phù hợp với khách hàng. "Tất nhiên, các nhà môi giới gọi khách hàng tiềm năng lạnh và đưa ra biện pháp bảo mật một kích cỡ phù hợp đã không tiến hành siêng năng về khách hàng hoặc xem xét sự phù hợp của khoản đầu tư cho khách hàng.Chẳng hạn, một cổ phiếu nhỏ được bán trong một cuộc gọi giá lạnh không có cơ sở hợp lý.

Sự thiếu hiểu biết về tính phù hợp không được vi phạm một phần cụ thể của Quy tắc 10b-5, nhưng nó vi phạm các quy tắc của FINRA và có thể dẫn tới hình phạt đối với người môi giới.

Sử dụng Giao dịch Manipulative

Môi giới có thể sử dụng nhiều kỹ thuật bán hàng lôi cuốn khác nhau được thiết kế để nói chuyện với ai đó về việc mua bảo mật. Ví dụ:

Wolf of Wall Street đã làm nổi bật một ví dụ nơi một tập lệnh bán hàng đề cập tới mong muốn của khách hàng mong muốn yêu cầu vợ / chồng của mình trước khi mua hàng bằng cách nói rằng "Tôi chắc rằng bạn không đến được nơi bạn có ngày hôm nay bằng cách tham khảo ý kiến ​​với vợ về những quyết định hàng ngày. "Điều đó thao túng một khách hàng bằng cách chơi đùa với cái tôi của mình. Các kỹ thuật bán hàng lôi cuốn này có thể vi phạm Điều khoản thực hiện thao túng của Quy tắc 10b-5.

Đưa ra những lời hứa quá mức

Môi giới có thể đặt một khoản đầu tư như một sự bảo đảm hoặc chắc chắn, khi trên thực tế không có điều đó, đặc biệt với chứng khoán có rủi ro. Ví dụ, một nhà môi giới có thể miêu tả một tin đồn sáp nhập là một sự chắc chắn đã được khẳng định với "thông tin nội bộ", có thể dẫn đến lợi nhuận "đa túi" cho khách hàng tiềm năng trong vài tuần tới. thương mại cao hơn nếu một vụ sáp nhập đã được đưa ra công khai hoặc thậm chí bị nghi ngờ một cách nghiêm túc

Những lời hứa này có thể vi phạm các nguyên tắc của Rule 10b-5 về các hành vi gian dối.

Phần dưới

Nhiều bộ phim kịch tính cực đoan các chiến thuật bán hàng áp lực cao được sử dụng trong các phòng máy hơi nước, nhưng trên thực tế, nhiều công ty môi giới vô đạo đức vẫn tiếp tục sử dụng những chiến lược bán hàng này thường xuyên để bán chứng khoán xấu cho người mua bất hợp pháp. Để đọc có liên quan, xem: Những kẻ thái nhân cách ở Phòng Giao dịch )