Các quỹ giao dịch đã nhanh chóng trở nên nổi tiếng để trở thành một phân đoạn quan trọng trong danh mục đầu tư cá nhân và tổ chức. Một cuộc khảo sát được thực hiện bởi Hiệp hội Kế hoạch Tài chính vào năm 2014 cho thấy gần 80% các cố vấn tài chính đang sử dụng ETFs trong danh mục khách hàng của họ, gấp hai lần tỷ lệ phần trăm sử dụng chúng trong năm 2006. Gần một nửa số nhà lập kế hoạch đã được thăm dò ý kiến ​​cũng chỉ ra họ sẽ tăng cường sử dụng các thiết bị này trong năm tới, và những chiếc xe này có thể được sử dụng theo nhiều cách khác nhau để đạt được một loạt các mục tiêu đầu tư.

Quỹ thay thế ETFs đã trở nên phổ biến vì nhiều lý do. Quỹ tương hỗ truyền thống mở đã được đánh dấu bởi vì họ cung cấp đa dạng hóa, thanh khoản hợp lý và quản lý danh mục đầu tư chuyên nghiệp. Nhưng dữ liệu lịch sử cho thấy hầu hết các nhà quản lý quỹ kém hiệu quả hơn trong những thời gian dài, vì vậy nhiều cố vấn bắt đầu đặt câu hỏi tại sao họ sử dụng chúng. Các khoản phí bán hàng và các chi phí khác của nhiều quỹ truyền thống cũng đã làm giảm lợi nhuận mà các nhà đầu tư kiếm được trong họ. (Để biết thêm thông tin, hãy xem:

Tại sao ETF lại nổi tiếng với các nhà đầu tư giàu có .) ETFs xuất hiện vào những năm 90 như là một giải pháp thay thế minh bạch và chi phí thấp để quản lý tích cực, và chúng đã phát triển để trở thành một trong những loại hình đầu tư được sử dụng rộng rãi nhất trên thị trường hiện nay. Quỹ giống mới này có thể được mua và bán như các cổ phiếu với chi phí rất thấp, và chúng thường phản ánh một chỉ số chứng khoán hoặc trái phiếu trực tiếp hoặc thông qua một hợp đồng phái sinh có cấu trúc. Có một ETF cho hầu hết các lĩnh vực tài chính, tiểu ngành và chỉ số tồn tại, và có các ETF chuyên biệt khác đầu tư vào các nhóm cụ thể hoặc hỗn hợp chứng khoán để đáp ứng các mục tiêu cụ thể như tăng trưởng hoặc thu nhập. Những người khác cung cấp nhiều loại hàng rào chống lại thị trường trong điều kiện nhất định. Và bởi vì ETFs giao dịch trong ngày như cổ phiếu và trái phiếu, các cố vấn có thể làm những việc khó có thể trùng lặp với các quỹ tương hỗ mở như lệnh đặt chỗ và lệnh dừng.

Các nhà tư vấn sử dụng ETF để hoàn thành mục tiêu đầu tư của khách hàng bằng nhiều cách. Chúng có thể được sử dụng cho việc phân bổ tài sản chiến lược và chiến thuật, và tính thanh khoản của họ và chi phí giao dịch thấp làm cho họ trở thành ứng cử viên lý tưởng cho chiến lược thứ hai. ETFs cũng là những phương tiện tuyệt vời cho các chiến lược mua và giữ vì họ có thể nắm bắt những lợi ích lâu dài trên thị trường với chi phí tối thiểu và tính minh bạch hoàn toàn. Các khoản thu nhập hiện tại: Các chuyên gia tư vấn cần tạo ra thu nhập cho khách hàng của mình cũng có thể xem xét các chứng khoán trao đổi thương mại (ETNs), là các khoản nợ do các ngân hàng lớn phát hành và được cấu trúc thành một công cụ lỏng.ETN có thể cung cấp thu nhập hiện tại với mức rủi ro tín dụng thấp hơn trái phiếu cá nhân. Năng suất của họ cũng thường cạnh tranh hơn các công cụ bảo đảm như đĩa CD.

Bảo hiểm rủi ro tiền tệ: Các nhà tư vấn không muốn trực tiếp tham gia vào việc đầu cơ bằng ngoại tệ thông qua việc sử dụng các công cụ phái sinh có thể mua ETFs để cung cấp một hàng rào thích hợp cho sự biến động của giá tiền tệ hoặc lãi suất nước ngoài.

Bảo hiểm rủi ro thị trường: Cũng giống như các loại tiền tệ, các cố vấn muốn giữ vị trí của khách hàng chống lại sự suy giảm của thị trường hoặc chỉ số có thể sẽ sử dụng ETFs di chuyển ngược với các chỉ số thị trường cụ thể như S & P 500. Đơn giản hơn nhiều so với lựa chọn mua bán hợp đồng tương lai có cùng một điều và có thể mang ít rủi ro hơn.

Tùy chọn giao dịch: Đối với các cố vấn muốn sử dụng các công cụ phái sinh, các lựa chọn giao dịch trên ETFs có thể là một cách tốt để bảo vệ vị trí của khách hàng hoặc cung cấp lợi nhuận nhanh phù hợp với diễn biến thị trường hoặc chỉ số. Các vị trí phức tạp cũng có thể cho phép khách hàng để phòng ngừa hoặc kiếm lời trực tiếp từ sự biến động của giá cả.

Vòng xoay cảng: Các nhà tư vấn có thể chuyển khách hàng của họ từ khu vực này sang khu vực khác một cách dễ dàng hơn bằng ETFs hơn các quỹ truyền thống với các khu định cư thương mại 3 ngày của họ. Các nhà tư vấn sử dụng chiến lược thời gian với các ngành có thể di chuyển nhanh cùng với sự thay đổi về giá. Họ cũng có thể đặt ra các mức giá cao hơn và thấp hơn một cách hiệu quả hơn nhiều so với các quỹ mở đầu truyền thống.

• Kiểu đầu tư: Cũng giống như các quỹ truyền thống, có ETFs cho mọi lĩnh vực có thể hình dung được của thị trường. Các nhà tư vấn muốn khách hàng tiếp xúc với sự phát triển vốn hóa lớn, vốn nhỏ, trái phiếu ngắn hạn hoặc bất kỳ khu vực nào khác trên thị trường có nhiều lựa chọn để lựa chọn trong vũ trụ ETF.
• Dòng dưới cùng
• Các chuyên gia tư vấn tài chính sử dụng ETFs cho danh mục khách hàng của họ vì những lý do tương tự như các nhà đầu tư cá nhân: họ cung cấp đa dạng hóa tiện lợi và chi phí thấp cho các loại xe có dung tích đầy đủ, bao gồm mọi khía cạnh có thể tưởng tượng được của thị trường. Vũ trụ của ETF vượt xa các loại tài sản thông thường như tăng trưởng vốn hóa lớn để bao gồm các công cụ ngược nghịch đảo ngược với thị trường và các quỹ phòng ngừa tổn thất trong các chỉ số và ngành khác nhau. (Để biết thêm thông tin, hãy xem:
• Các ETF phổ biến nhất với các cố vấn tài chính
• .)