Tôi. Lời khuyên đầu tư gian lận.
II. Phân phối các tài liệu quảng cáo không được kiểm soát.
III. Các hồ sơ gây hiểu lầm.
IV. Đưa ra những tuyên bố sai lệch về độ tin cậy hoặc lợi nhuận của một an ninh.
A. I
B. III
C. I, II và IV
D. Câu trả lời đúng:
D Hoa Kỳ định nghĩa hành vi bị cấm là:
•
Lời khuyên đầu tư gian lận : "Đó là:
I, II, III và IV < bất hợp pháp đối với một người để cung cấp bất kỳ loại tư vấn đầu tư (bồi thường) trực tiếp hoặc gián tiếp hoặc thông qua các ấn phẩm hoặc văn bản về giá trị chứng khoán hoặc khả năng đầu tư, mua, bán chứng khoán mà:
-Được sử dụng một thiết bị, chương trình hoặc giả tạo để lừa gạt.
-Tham gia bất kỳ hành động, hoặc quá trình kinh doanh, mà sẽ hoạt động như gian lận. "
Tài liệu quảng cáo Phân phát bất kỳ bản cáo bạch, quyển sách mỏng, thông tư, văn học bán hàng hoặc thông tin quảng cáo, bao gồm bất kỳ / tất cả các bản sao cứng và các tài liệu điện tử là gian lận.
•
Các tài liệu gây hiểu lầm Hồ sơ gây hiểu lầm bị cấm ở Hoa Kỳ. Các mục như vậy bao gồm bất kỳ hồ sơ nào đưa ra các tuyên bố sai hoặc gây hiểu nhầm, hoặc bỏ qua các sự kiện trọng yếu liên quan đến tư vấn đầu tư hoặc cung cấp.
- Các hoạt động khác được coi là gian lận
-Gửi khách hàng rằng đăng ký bảo đảm có nghĩa là SEC hoặc nhà quản trị nhà nước đã phê duyệt một đề nghị, hoặc bảo mật như là một "chào hàng tốt". -Đối tượng sai trái một cách bảo mật để thực hiện giao dịch chứng khoán. - Tố cáo không đúng hoặc không chính xác liên quan đến hoa hồng, bao gồm cả đánh dấu và đánh dấu. -Tác cáo không chính xác về trạng thái đăng ký.Nếu bạn nói với khách hàng rằng một chứng khoán sẽ được chấp thuận cho danh sách của NASDAQ, trên thực tế công ty của bạn chỉ gửi đơn, bạn đã phạm tội gian lận.
-Tất cả các câu nói có chủ ý và / hoặc gây hiểu nhầm về báo cáo tài chính, cổ tức, thu nhập hoặc kỳ vọng trong tương lai.
-Đặt một khách hàng bất cứ điều gì về tài khoản của họ là không đúng sự thật - bao gồm cả lợi nhuận.
-Promising dịch vụ mà bạn, công ty của bạn hoặc các cộng sự của bạn không thể (hoặc chỉ đơn giản là không) thực hiện - với mục đích hứa hẹn như vậy để đạt được kinh doanh chứng khoán liên quan. Điều này bao gồm bất cứ điều gì từ việc phân tích đầu tư để có được cổ phần của đợt IPO.
AD:
Một khi các khoản thanh toán định kỳ (SEPP) của một IRA đã bắt đầu, khoản thanh toán được ấn định hàng năm hay không, nó dao động với lãi suất? Có thể thanh toán được hàng tháng?
Thông thường, nếu bạn rút lại tài sản từ IRA hoặc một chương trình hưu trí đủ điều kiện do chủ nhân của bạn bảo trợ trong khi dưới 59 tuổi. 5, bạn có thể nợ thuế thu nhập bình thường đối với số tiền này cộng thêm 10% hình phạt rút lui. Tuy nhiên, bạn có thể tránh hình phạt rút tiền sớm bằng cách lấy tài sản theo một chương trình định kỳ thanh toán định kỳ (SEPP).
Những tuyên bố sau về hoạt động của một quỹ tương hỗ sẽ được phép theo các quy định hiện hành không?
A) Các nhà đầu tư theo định hướng thu nhập và an toàn cần nhìn xa hơn quỹ Muscat GNMA. Vì những khoản đầu tư duy nhất của quỹ này là các giấy chứng nhận GNMA và T-Bills ngắn hạn, quỹ này được chính phủ bảo đảm an toàn. B) Nếu một nhà đầu tư thực hiện một khoản tiền gửi duy nhất một lần là $ 10,000 trong quỹ tăng trưởng LIB Aggressive cách đây 5 năm, và tái đầu tư tất cả cổ tức và lợi nhuận, tổng giá trị ngày hôm nay là 26, 230. 75. C) Quỹ Tăng trưởng Tuyệt vời đã được trả cổ tức thường xuyên và
Kế hoạch thời gian công thức bao gồm mua định kỳ một số tiền cố định của một công ty đầu tư bất kể giá được gọi là:
A. Dollar trung bình chi phí b. Chia sẻ trung bình. Đô la đô la liên tục. Kế hoạch tỉ lệ cố định Trả lời: "A" là đúng bởi vì đây là định nghĩa về tính trung bình của chi phí đồng đô la.