Cổ phiếu phổ thông thường được chuyển từ người môi giới này sang người khác bằng hệ thống được gọi là Dịch vụ Chuyển tiền Tài khoản Khách hàng Tự động (ACATS). Trước khi ACATS, một hệ thống chuyển giao bằng tay đã được sử dụng.
Tổng công ty bù trừ chứng khoán quốc gia (NSCC) đã phát triển ACATS, có thể chuyển cổ phiếu, trái phiếu, tiền mặt, quỹ đầu tư, lựa chọn quỹ tương hỗ và các sản phẩm đầu tư khác. Tuy nhiên, chỉ có
thành viên hội đủ điều kiện NSCC và các tổ chức tín dụng thành viên Lưu ký có thể sử dụng ACATS.
Cả công ty phân phối cổ phiếu cũng như công ty nhận nó đều có trách nhiệm cá nhân trong hệ thống ACATS. Ví dụ: nếu chủ sở hữu muốn chuyển nhượng cổ phần phổ thông của mình từ Công ty A cho Công ty B, Công ty B sẽ chịu trách nhiệm liên hệ với Công ty A để yêu cầu chuyển nhượng. Khi Công ty B đã gửi yêu cầu chuyển tiền với hướng dẫn, Công ty A phải xác nhận hợp lệ các hướng dẫn hoặc trả lời với một ngoại lệ trong vòng ba ngày làm việc. Nếu không có ngoại lệ, Công ty A có bốn ngày để hoàn thành việc chuyển giao sau khi xác nhận yêu cầu. Xác nhận bao gồm xác nhận tên và số an sinh xã hội của khách hàng phù hợp với thông tin do công ty B. cung cấp Sau khi nhận được yêu cầu chuyển tiền và xác nhận hợp lệ, Công ty A phải hủy tất cả các đơn đặt hàng mở và không thể chấp nhận bất kỳ đơn đặt hàng mới nào trên tài khoản của khách hàng. Công ty A cũng phải trả lại hướng dẫn chuyển khoản cho Công ty B với một danh sách các vị trí chứng khoán và số dư tiền trong tài khoản.
Một khi chứng khoán được chuyển giao, người môi giới phải cung cấp cho khách hàng một báo cáo tài chính ít nhất mỗi quý một lần. Các chuyên gia cũng khuyên khách hàng duy trì các hồ sơ thích hợp và tự tính toán để kiểm tra lại rằng tất cả các tài sản được chuyển giao và hạch toán đúng cách.
Nếu tất cả mọi người đang bán trong một thị trường gấu, nhà môi giới của bạn có phải mua cổ phiếu của bạn từ bạn không? Nếu vậy, anh ta sẽ không bị mất áo?
Một nhà môi giới sẽ không mất tiền khi cổ phiếu hạ giá bởi vì họ thường không là gì hơn là một đại lý thay mặt cho người bán trong việc tìm kiếm người khác muốn mua cổ phiếu. Mặc dù người bán không bao giờ gặp mặt bên kia bởi vì mọi thứ được thực hiện qua hệ thống giao dịch điện tử, luôn có người khác (hoặc công ty) ở đầu kia của giao dịch. Khi tất cả mọi người đang bán hàng trong một nỗ lực để lấy tiền ra khỏi thị trường, nó được gọi là sự đầu hàng của thị trường.
Tôi đã chuyển đổi IRA truyền thống sang Roth. Việc chuyển đổi này là một cổ phần chứng khoán với chi phí cơ bản là $ 19.000 trong IRA truyền thống. Ngày chuyển đổi, giá trị là $ 34, 000. Số tiền mà nhà môi giới sử dụng cho chiếc 1099-R?
Tài sản trong IRA không mang theo cơ sở chi phí cho các mục đích thuế.
Làm thế nào bạn có thể mất nhiều tiền hơn bạn đầu tư shorting một cổ phiếu? Nếu bạn không có tiền trong tài khoản của mình, làm thế nào bạn trả lại nó?
Câu trả lời đơn giản cho câu hỏi này là không có giới hạn nào đối với số tiền bạn có thể bị mất trong một đợt bán hàng ngắn. Điều này có nghĩa là bạn có thể mất nhiều hơn số tiền ban đầu bạn nhận được khi bắt đầu bán hàng ngắn. Do đó, điều quan trọng đối với bất kỳ nhà đầu tư nào đang sử dụng bán hàng ngắn để theo dõi vị trí của mình và sử dụng các công cụ như lệnh dừng lỗ.