A. Một nhà tư vấn đầu tư phải đăng ký với nhà nước nếu nó có tài sản dưới 25 triệu USD.
B. Một nhà tư vấn đầu tư phải đăng ký với nhà nước nếu nó có tài sản dưới 30 triệu USD.
C Một cố vấn đầu tư phải đăng ký với từng tiểu bang nếu nó được đăng ký dưới 5 tiểu bang, nếu không thì phải đăng ký với SEC.
D. Một cố vấn đầu tư được miễn đăng ký tại một tiểu bang nếu có năm hoặc ít hơn khách hàng trong một khoảng thời gian 12 tháng - ở một tiểu bang mà không có địa chỉ vật lý.
Câu trả lời đúng: D Mục 403 của Hoa Kỳ nêu rõ "một người không có địa điểm kinh doanh trong tiểu bang này nếu trong 12 tháng trước đó người đó đã có hơn năm khách hàng là cư dân trong tiểu bang này ". Ngoài ra, trong phần nhận xét của hành động, nó nói rằng, "Mục 403 (b) (2) phù hợp với Đạo luật Cải thiện Thị trường Chứng khoán Quốc gia năm 1996 cấm một tiểu bang điều chỉnh một cố vấn đầu tư mà không có một nơi kinh doanh tại tiểu bang này và có ít hơn sáu khách hàng là cư dân của tiểu bang trong 12 tháng trước đó. " Dù bằng cách nào, hành động này đang nói FIVE khách hàng hoặc LESS. Lưu ý: Bài kiểm tra có thể sử dụng cụm từ "năm hoặc ít hơn".
Giới thiệu về chiến lược dành riêng cho danh mục đầu tư | Các chiến lược đầu tư dành riêng cho các nhà đầu tư tổ chức như các quỹ hưu trí và các công ty bảo hiểm đã được các nhà đầu tư cá nhân muốn tìm kiếm để quản lý rủi ro trong những năm qua.
Khái niệm cơ bản về sự cống hiến danh mục đầu tư là để thiết kế các danh mục đầu tư cung cấp dòng tiền mặt có thể dự đoán trong tương lai để dự đoán dòng tiền mặt (hoặc nợ phải trả) trong tương lai, do đó giảm rủi ro trong thời kỳ đó.
Sự khác biệt giữa mệnh giá và mệnh giá không có mệnh giá?
Hiểu được sự khác nhau giữa cổ phiếu mệnh giá và không mệnh giá và sự khác biệt này ảnh hưởng như thế nào đến các khoản nợ công ty và thực tiễn kế toán.
Lãi suất danh nghĩa trong tài chính khác với lãi suất danh nghĩa trong kinh tế như thế nào?
ĐọC về sự khác biệt tinh tế giữa suất lãi suất danh nghĩa của một công cụ tài chính và lợi tức danh nghĩa chung.