Ở Hoa Kỳ, việc đăng ký dưới dạng IAR bao gồm tất cả những điều sau đây:
A . Vốn ròng tối thiểu
B . Vượt qua kỳ thi chứng chỉ
C . Nộp đơn chấp thuận phục vụ quá trình
D . Gửi một trái phiếu bảo đảm
Câu trả lời đúng là " A ", vì chỉ một IA cần chứng minh được yêu cầu về vốn ròng tối thiểu. IAR có thể được yêu cầu để vượt qua một kỳ thi, đệ trình một sự chấp thuận để phục vụ cho quá trình và gửi một liên kết bảo đảm, tuy nhiên (một IA cũng thuộc các yêu cầu tương tự).
Nếu khách hàng có mức độ chấp nhận rủi ro rất thấp, tất cả những điều dưới đây có thể TRPTNG:
Nếu khách hàng có khả năng chấp nhận rủi ro rất thấp, tất cả những điều sau đây có thể là đầu tư phù hợp TR EX: a. Tăng vốn cổ phầnb. Quỹ thị trường tiền tệ. Trái phiếu doanh nghiệp ngắn hạn. Chứng chỉ tiền gửi Câu trả lời đúng là "a": quỹ cổ phiếu tăng trưởng có thể không phù hợp với nhà đầu tư có độ tin cậy thấp.
Tất cả những điều dưới đây được quy định bởi Đạo luật Các Công ty Đầu tư năm 1940 TRPT
) Quỹ đóng. b) các quỹ đầu tư tư nhân. c) quỹ tương hỗ. d) ủy thác đầu tư đơn vị. Trả lời: B. Cũng gọi là các quỹ phòng hộ, hoạt động trong một thị trường tư nhân, tinh vi, mặc dù chúng có cấu trúc tương tự như các công ty đầu tư được điều chỉnh.
Với các thông tin dưới đây, tất cả các tuyên bố sau đây là FALSE về lề này Tài khoản EXCEPT:
$ 150,200 Giá trị thị trường dài $ (100, 000) số dư nợ $ 50, 000 số dư tín dụng $ 5, 000 SMANo lãi suất ngắn hiện tại Yêu cầu Reg T margin: 50% đầu 25% Chủ sở hữu của tài khoản có thể mong đợi một cuộc gọi ký quỹ. B. Nếu chủ sở hữu tài khoản muốn mua 10 000 đô la trong kho, cô ấy chỉ có thể làm như vậy sau khi đã gửi 5 ngàn đô la tiền mặt hoặc 10 000 đô la Mỹ vào chứng khoán. C.