Sự trao đổi cốt lõi vốn nhỏ (ETFs) thường được thiết kế để cung cấp phạm vi phủ sóng rộng rãi trên thị trường chứng khoán nhỏ ở Mỹ. 5 ETF hàng đầu cho năm 2016 đạt được tiêu chuẩn này rất tốt, cung cấp cho các nhà đầu tư nhiều lựa chọn tuyệt vời cho việc tiếp cận vốn nhỏ. Không gian vốn nhỏ được hiểu là bao gồm các công ty có vốn hóa thị trường từ 300 triệu đến 2 tỷ USD. Trong thực tế, tuy nhiên, có gần như nhiều phương pháp xác định không gian nhỏ vốn như có ETFs nhỏ vốn. Dưới đây là 5 ETF nhỏ nhất của các quỹ đầu tư nhỏ, mỗi quỹ này được dựa trên một phương pháp lựa chọn khác nhau.

AD:

1. Vanguard Russell 2000 ETF

Vanguard Russell 2000 ETF (NASDAQ: VTWO VTWOVg Russ 2000119. 54 + 0. 20% Được tạo bằng Highstock 4. 2. 6 ) cung cấp phạm vi rộng các công ty nhỏ theo dõi hiệu quả đầu tư của Chỉ số Russell 2000. Việc xây dựng chỉ số này bắt đầu với một danh sách đầy đủ các công ty được liệt kê trong danh sách của U. được xếp hạng theo vốn hóa thị trường. Nhóm các công ty xếp hạng từ 1, 001 đến 3, 000 trong danh sách này được chọn cho chỉ mục. Các tiêu chí lựa chọn được sửa đổi đã được áp dụng cho các công ty ở các cạnh của dải lựa chọn, do đó, chỉ số này không phải lúc nào cũng bao gồm chính xác 2 000 công ty. VTWO cố gắng nhân rộng hiệu suất của chỉ số này bằng cách đầu tư vào cùng một cổ phiếu trong cùng một tỷ lệ trong phạm vi có thể.

AD:

Tính đến tháng 12 năm 2015, VTWO bao gồm gần 1 đô la. 2 tỷ USD trong tài sản ròng trải rộng trên 1, 997 cổ phiếu. Tập đoàn nắm giữ lớn nhất trong quỹ này, tập đoàn Steris, có vốn hóa thị trường khoảng 6 đô la. 3 tỷ. Mức vốn hóa thị trường của các công ty nhỏ nhất trong quỹ này giảm dưới 100 triệu USD. Vốn điều lệ trung bình của quỹ có mức vốn hóa thị trường là 781 triệu USD. Thành phần ngành của quỹ bao gồm phân bổ 26,7% tài sản cho các cổ phiếu dịch vụ tài chính, 15% cho các cổ phiếu chăm sóc sức khoẻ, 14,7% cho các cổ phiếu tùy ý, 14. 6% cho cổ phiếu công nghệ và 12,2% cổ phần công nghiệp. VTWO có tỷ lệ chi phí là 0,15%.

AD:

2. IShares Core S & P Small-ETF ETF

Core iShares Core S & P Small-Cap ETF (NYSEARCA: IJR IJRiShs Cr S & P SC74 10 + 0 22% Được tạo bằng Highstock 4. 2. 6 ) cố gắng để phù hợp với hiệu suất đầu tư của chỉ số S & P SmallCap 600. Chỉ mục này theo dõi các công ty U. S. được chọn với mức vốn hóa thị trường từ 400 triệu đến 1 đô la. 8 tỷ. Chỉ số này không thường xuyên được lập lại, vì vậy các công ty di chuyển ra khỏi phạm vi lựa chọn cổ phiếu ban đầu có thể vẫn còn trong chỉ số trong một khoảng thời gian. Các công ty đủ điều kiện được lựa chọn để đưa vào dựa trên một số yếu tố, bao gồm các biện pháp thanh khoản và khả năng tồn tại tài chính.Phân loại ngành cũng được coi là tạo ra một chỉ số với sự đại diện của ngành tương tự như tổng thể các cổ phiếu đủ điều kiện. IJR sử dụng cách tiếp cận lấy mẫu để đầu tư vào danh mục đầu tư xấp xỉ các đặc tính của chỉ số này.

Tính đến tháng 12 năm 2015, IJR có tài sản ròng hơn 17 đô la. 2 tỷ đồng đầu tư vào 602 cổ phiếu. Công ty Khí đốt tự nhiên Piedmont, công ty nắm giữ lớn nhất trong quỹ, có vốn hóa thị trường là 4 đô la. 6 tỷ. Công ty trung vị trong quỹ này có vốn hóa thị trường gần 1 đô la. 2 tỷ USD, trong khi số cổ phần nhỏ nhất dưới 100 triệu USD. Trong lĩnh vực tiếp cận ngành công nghiệp, cổ phiếu tài chính dẫn đầu phân bổ 24%, tiếp theo là cổ phiếu công nghệ thông tin ở mức 17,4%, cổ phiếu công nghiệp ở mức 17,1%, cổ phiếu của người tiêu dùng chiếm 13,5% và cổ phiếu chăm sóc sức khoẻ ở mức 12 7%. IJR có tỷ lệ chi phí là 0,12%.

3. Vanguard Small-Cap ETF

Vanguard Small-Cap ETF (NYSEARCA: VB VBVng Small-Cap143. 89 + 0 .28% Được tạo bằng Highstock 4. 2. 6 ) theo dõi CRSP Chỉ số Mũi nhỏ của Hoa Kỳ, một điểm chuẩn được tạo ra bởi Trung tâm Nghiên cứu về Giá an toàn tại Đại học Chicago. Chỉ số này xếp hạng các công ty có thể đầu tư vào U. S. theo vốn hóa thị trường và chọn những cổ phiếu nằm giữa phần trăm thứ hai và thứ 15 ở cuối bảng xếp hạng. Các công ty nằm gần các cạnh của dải lựa chọn này có thể chỉ nhận được một phần trọng số trong chỉ mục. VB theo dõi các chỉ số sử dụng một chiến lược sao chép.

Tính đến tháng 12 năm 2015, VB có khoảng 56 tỷ đô la tài sản ròng trên 1, 499 cổ phần. Tập đoàn hàng đầu, Goodyear Tyre and Rubber, có vốn hóa thị trường là 9 đô la. 3 tỷ USD, trong khi số cổ phần nhỏ nhất dưới 100 triệu USD. Công ty trung vị trong quỹ này có giới hạn thị trường khoảng 1 đô la. 6 tỷ. Phân loại ngành công nghiệp bao gồm phân bổ 26,7% cho các cổ phiếu tài chính, 19,5% cho cổ phần công nghiệp, 13% cho các cổ phiếu dịch vụ tiêu dùng, 11,6% cho cổ phiếu công nghệ và 10,2% cho các cổ phiếu chăm sóc sức khoẻ. VB có tỷ lệ chi phí rất hấp dẫn là 0. 09%.

4. Schwab US Small-Cap ETF

Schwab US Small-Cap ETF (NYSEARCA: SCHA SCHASchw US Sm-Cp67 96 + 0 27% Được tạo bằng Highstock 4. 2. 6 ) là một quỹ đầu tư trung hạn đa dạng rộng, theo dõi Chỉ số Thị trường Chứng khoán của Chỉ số Dow Jones Hoa Kỳ. Chỉ số này lần đầu tiên xếp hạng các công ty trong chỉ số Dow Jones U. S. Tổng chỉ số chứng khoán bằng cách viết hoa thị trường, và sau đó bao gồm tất cả các cổ phiếu được xếp hạng từ 751 đến 2, 500 đáp ứng yêu cầu về thanh khoản tối thiểu. Các cổ phiếu trong dải lựa chọn không đáp ứng yêu cầu về thanh khoản được thay thế bằng các công ty có vị trí thấp hơn cho đến khi chỉ số này có ít nhất 1, 750 cổ phiếu thành phần. SCHA sử dụng một chiến lược lấy mẫu để xây dựng một đại diện danh mục đầu tư của chỉ số này.

Tính đến tháng 12 năm 2015, SCHA bao gồm tài sản ròng trên 3 đô la. 1 tỷ đầu tư vào 1, 744 cổ phiếu. Mức vốn hóa thị trường của công ty cổ phần lớn nhất của quỹ là Athenahealth Inc. khoảng 6 USD. 4 tỷ đồng. Việc giữ trung vị trong quỹ có mức trần thị trường là 1 đô la.3 tỷ. Tiếp cận ngành công nghiệp bao gồm 27% phân bổ cho các cổ phiếu tài chính, 16. 7% cho cổ phiếu công nghệ thông tin, 13,4% cho cổ phần chăm sóc sức khoẻ, 13,3% cho cổ phần công nghiệp và 13,1% cho cổ phiếu của người tiêu dùng. SCHA có một tỷ lệ chi phí đặc biệt thấp là 0. 08%.

5. Các cổ phiếu PowerShares FTSE RAFI US 1500 Nhỏ-Trung ETF

Các cổ phiếu PowerShares FTSE RAFI US 1500 Nhỏ-Trung ETF (NASDAQ: PRFZ PRFZPS FTSE RAFI126 71 + 0 31% Tạo với Highstock 4. 2. 6 ) cố gắng theo dõi hiệu suất đầu tư của FTSE RAFI US 1500 Mid Small Index. Thay vì sử dụng vốn hóa thị trường để lựa chọn và cân đối các cổ phiếu, chỉ số này dựa vào bốn thước đo cơ bản về quy mô: giá trị sổ sách, dòng tiền, doanh thu và cổ tức. Bằng cách sử dụng bốn tiêu chuẩn này, chỉ số này sẽ tạo ra một bảng xếp hạng cho tất cả các công ty niêm yết trên Thị trường chứng khoán New York, thị trường chứng khoán NYSE Amex Equities hay NASDAQ. Các công ty xếp hạng từ 1, 001 đến 2, 500 được tính trọng số phù hợp và bao gồm trong chỉ mục. PRFZ sử dụng một chiến lược lấy mẫu để ước lượng chỉ số này.

Tính đến tháng 12 năm 2015, PRFZ đã gần $ 1. 2 tỷ USD trong tài sản ròng đầu tư vào 1, 453 cổ phiếu. Các cổ phiếu hàng đầu của quỹ bao gồm Global Payments Inc. ở mức 0. 3% tài sản quỹ, tiếp theo là Acuity Brands, Dycom Industries Inc., Beacon Roofing Supply và Lennox International Inc. Các cổ phiếu tài chính đứng đầu về sự suy thoái của ngành là 24.5% của các cổ phiếu công nghệ thông tin ở mức 17,7%, cổ phiếu của người tiêu dùng tùy ý ở mức 16,5% và cổ phiếu công nghiệp ở mức 16,4%. PRFZ có tỷ lệ chi phí là 0,39%.