Việc giao dịch cổ phiếu khối lượng thấp có thể rất rủi ro. Tuy nhiên, nếu có nguy cơ lớn, cũng có thể có những phần thưởng lớn. Trong bài báo này, chúng tôi sẽ thảo luận các chiến lược kinh doanh chứng khoán có khối lượng thấp và có thể tạo ra lợi nhuận.

Cổ phiếu khối lượng thấp thường có khối lượng giao dịch bình quân mỗi ngày là 1 000 cổ phiếu trở xuống. Họ có thể thuộc về các công ty nhỏ, ít được biết đến kinh doanh trên thị trường chứng khoán OTC, nhưng cũng có thể được giao dịch trên các thị trường chứng khoán lớn. Các cổ phiếu này vẫn nằm ngoài tầm nhìn của các nhà đầu tư và chủ đầu tư chính và không có lợi ích thương mại nói chung. Những cổ phiếu này có thể là rủi ro bởi vì khối lượng thấp dẫn đến thiếu thanh khoản và dễ dàng thao túng giá cả. Các công ty nhỏ hơn và mới hơn cũng được đại diện một cách không cân xứng trong các cổ phiếu khối lượng thấp. Những công ty như vậy chỉ đơn giản có thể đi bụng và để lại các nhà đầu tư không có gì.

Trước khi mạo hiểm vào các cổ phiếu khối lượng thấp, hãy quyết định cách tiếp cận. Bạn đang ở trong đó để kiếm lợi nhuận ngắn hạn hay bạn đầu tư dài hạn vào một công ty ít được biết đến mà bạn tin? Các nhà đầu tư ngắn hạn có thể nhanh chóng thu được lợi nhuận từ sự dao động giá lẻ lẻ của các cổ phiếu khối lượng thấp. Bởi vì rất ít cổ phần thường được giao dịch, nó không mất nhiều để quyết liệt thay đổi giá cổ phiếu. Tuy nhiên, luôn có rủi ro là bạn không thể mua hay bán cổ phiếu vì lợi nhuận tối đa do thiếu thanh khoản.

Các nhà đầu tư dài hạn trong các cổ phiếu khối lượng thấp cần được đánh giá về triển vọng kinh doanh của một công ty. Nghiên cứu các cổ phiếu tốt và hiểu được công ty trước khi thực hiện đầu tư. Các nhà kinh doanh có kinh nghiệm biết rằng nhiều công ty ít được biết đến thường xuyên liệt kê trên thị trường chứng khoán OTC để kiếm tiền, nhưng chỉ một vài thành công trong thời gian dài. ( Đọc thêm 4 cổ phiếu có doanh thu thấp và lợi nhuận cao)

Ngoài các quyết định về cách tiếp cận ngắn hạn hoặc dài hạn, cũng xem xét bảy yếu tố này khi tiến tới cổ phiếu khối lượng thấp:

Hồ sơ cá nhân

1. : Trong một cổ phiếu giao dịch nhỏ, có rất ít hoặc không có nhà làm thị trường, hãy xem xét giả định vai trò của nhà sản xuất. Một nhà làm thị trường chọn một (hoặc hai) cổ phiếu và chào bán các cổ phiếu này bằng cách trích dẫn giá chào mua và giá chào bán. Ông tạo điều kiện cho cả mua và bán để duy trì tính thanh khoản. Trong vai trò này, nhà giao dịch có thể lợi dụng tính thanh khoản thấp bằng cách đưa ra các mức giá chào bán rộng rãi cho các đối tác thương mại và thu hẹp sự khác biệt. Tuy nhiên, hãy chắc chắn để có một kế hoạch sao lưu. Hãy đảm bảo vị trí giới hạn hơn là xếp hàng tồn kho khổng lồ mà bạn không thể tải xuống. Khả năng đa luồng:
2. Microsoft (MSFT MSFTMicrosoft Corp84 14 + 0 .11% Được tạo bằng Highstock 4. 2. 6 ), Infosys (INFY INFYInfosys14.63 + 0. 27% Được tạo bằng Highstock 4. 2. 6 ) và nhiều công ty như vậy là những cổ phiếu ít được biết đến với khối lượng thấp. Các nhà đầu tư đã quản lý để thu thập chúng trẻ (hoặc thông qua may mắn hoặc phân tích cổ phiếu mạnh) đã có thể nhân đầu tư của họ nhiều lần - nói cách khác họ đã chọn multibaggers. Đối với các nhà đầu tư hiểu được một ngành công nghiệp tốt và nghiên cứu, lợi nhuận từ lợi nhuận dài hạn là một khả năng khác biệt trong các cổ phiếu có khối lượng thấp. Lợi ích từ các hoạt động của công ty
3. : Một số cổ phiếu có thể giao dịch với khối lượng thấp do giá cổ phiếu của họ rất cao (nói trên 500 đô la một cổ phiếu). Các cổ phiếu loại A của Berkshire Hathaway, Inc. (BRK-A BRK-ABerkshire Hathaway Inc280, 470. 01-1. 05% Được tạo bằng Highstock 4. 2. 6 ) buôn bán với sự ngạc nhiên giá 214 USD, 675 USD / cổ phiếu. KLGD trung bình chỉ có 320 cổ phiếu / ngày. Tương tự như vậy, Seaboard Corp. (SEBe SEBSeaboard Corp4, 429. 95 + 1, 88% Tạo với Highstock 4. 2. 6 ) giao dịch ở mức $ 3, 750 / cổ phiếu với khối lượng trung bình hàng ngày chỉ 470 cổ phiếu. Trong các cổ phiếu đó, hành động của công ty, ví dụ như chia cổ phiếu, có thể dẫn đến giá thấp hơn và khối lượng giao dịch cao hơn. Kết quả là tăng tính thanh khoản và sự tham gia của thị trường cao hơn, nơi lợi nhuận có thể là đáng kể. Thách thức vẫn được dự đoán khi các hành động của công ty sẽ xảy ra. Các yếu tố kinh tế vĩ mô : Giao dịch cổ phiếu khối lượng thấp cũng có thể là kết quả của các yếu tố kinh tế vĩ mô địa phương hoặc toàn cầu. Một quốc gia có thể trải qua một sự suy thoái hoặc suy thoái với lãi suất cao và lạm phát. Những khoảng thời gian như vậy thường thấy hoạt động giao dịch chứng khoán thấp. Những cổ phiếu bị giao dịch mỏng đi trước khi cuộc suy thoái kinh hoàng thậm chí tệ hơn. Nhưng suy thoái kinh tế và suy thoái hầu như luôn luôn giảm hoặc đảo ngược cho đủ thời gian. Các nhà đầu tư có kinh nghiệm có thể sử dụng vốn vượt mức để đầu tư vào những người trúng tuyển anh đào sẽ thực hiện với lợi nhuận cao trong thời gian dài.
4. Các sự kiện và giai đoạn tạm thời : Sự không chắc chắn xung quanh các sự kiện chính như rối loạn chính trị, xung đột hoặc thời tiết khắc nghiệt có thể là cơ hội để hưởng lợi từ các cổ phiếu khối lượng thấp. Năm 2004, kết quả cuộc tổng tuyển cử của Ấn Độ đi kèm với sự sụt giảm mạnh giá cổ phiếu khi một liên minh được đảng Cộng sản hậu thuẫn là lựa chọn duy nhất có sẵn cho sự hình thành của chính phủ. Các nhà đầu tư đã mua cổ phiếu vào những ngày cuối tuần nhìn thấy việc mua hàng giá rẻ của họ tăng gấp ba trong vòng 4 năm. Một vài trong số những người biểu diễn tốt nhất là những cổ phiếu ít được biết đến, những cổ phiếu có khối lượng thấp có tỷ suất lợi nhuận gấp 15 lần.
5. Lợi ích từ sự tăng trưởng tổng thể của thị trường: Như câu nói, "khi thị trường tăng lên, mọi người đều kiếm được tiền
6. " Thị trường nhìn chung có thể là kết quả của chính phủ ổn định, giảm giá dầu, phát triển địa phương hoặc toàn cầu. Trong trường hợp thị trường tăng tổng thể, cổ phiếu khối lượng thấp thường được hưởng lợi nhiều nhất. Lợi ích tiềm ẩn từ sự thay đổi theo tỷ giá : Bloomberg. com gần đây đã đề cập đến đề xuất của Bats Global Market Inc., một trong những thị trường chứng khoán lớn nhất của U. nhằm tập trung các cổ phiếu có khối lượng thấp vào những giao dịch ít hơn, do đó có thể tăng tính thanh khoản của họ."Việc trao đổi có thể tăng khối lượng bằng cách tổ chức đấu giá vào buổi trưa, thay đổi tăng giá hoặc sửa đổi các tiêu chuẩn của nhà sản xuất", Bloomberg viết về kế hoạch Bats Global. Những thay đổi về trao đổi (hay các sáng kiến) trao đổi có tiềm năng tăng lợi nhuận từ các cổ phiếu có khối lượng giao dịch nhỏ, tạo ra cơ hội lợi nhuận đáng kể cho các nhà đầu tư mạo hiểm.
7. Dòng dưới cùng Việc giao dịch cổ phiếu khối lượng thấp là một trò chơi rủi ro. Các lợi ích tiềm ẩn phụ thuộc vào nhiều yếu tố nằm ngoài sự kiểm soát của nhà đầu tư. Đặt cược tốt nhất cho nhà đầu tư là để có một viễn cảnh dài hạn - đầu tư với số tiền dư thừa mà bạn không cần và lựa chọn các cổ phiếu có tiềm năng kinh doanh tốt.