a:

Ủy ban Chứng khoán và Chứng khoán (SEC) yêu cầu các quỹ hỗ tương phải báo cáo danh sách đầy đủ về cổ phần của họ hàng quý, vì đây là các công ty đầu tư được điều chỉnh. Các quỹ tương hỗ sử dụng các mẫu N-Q và N-CSR của SEC để tiết lộ số cổ phần nắm giữ hàng quý của họ vào cuối mỗi quý tài chính; các mẫu này có thể truy cập trực tuyến tại trang web của SEC. Ngoài ra, nhiều quỹ tương hỗ tiết lộ tài sản của họ trên các trang web chính thức của họ.

Thông tin tiết lộ về Quỹ Mutual Timing

Các báo cáo về quỹ của Mutual funds có thể truy cập thông qua cơ sở dữ liệu trực tuyến SEC Edgar. Các quỹ tương hỗ có 60 ngày sau khi kết thúc quý của họ để nộp hồ sơ nắm giữ của họ với SEC. Rất ít quỹ tương hỗ đưa ra các thông tin của họ sớm, làm cho việc báo cáo của họ không phải là thời gian cụ thể. Một số quỹ chọn báo cáo số tiền nắm giữ của mình thậm chí nhiều hơn, hàng tháng, nhưng điều này là ít hơn so với định mức, vì báo cáo hàng tháng yêu cầu rất nhiều nỗ lực và chi phí từ quỹ tương hỗ.

Theo quy định của SEC, các quỹ tương hỗ phải tiết lộ danh mục danh mục đầu tư của họ trên cơ sở hàng quý trong hồ sơ, phải được chứng nhận bởi các nhà điều hành chính và các nhân viên tài chính của quỹ. Mặc dù việc thảo luận và phân tích quản lý không bắt buộc, một số nhà quản lý quỹ tương hỗ đã bình luận về kết quả hoạt động của quỹ trong các báo cáo hàng quý của họ. Báo cáo hàng quý giúp các nhà đầu tư cá nhân đánh giá cách thức các quỹ tuân thủ các mục tiêu đầu tư của họ. Mặc dù một số nhóm ủng hộ đầu tư đề nghị yêu cầu báo cáo hàng tháng cho các quỹ lẫn và các công ty đầu tư đăng ký khác, SEC vẫn chưa đưa ra quyết định cuối cùng về đề xuất này.

AD: